一、文件控制：

A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改 ：

1  ) 工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用；

2  ) 作業(yè)指導(dǎo)書未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位；

3  ) 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書未受控；

4  ) 工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未 執(zhí)行文件更改程序。

B、外來(lái)文件的識(shí)別、收集、分發(fā)：

1  ) 未能充分識(shí)別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家／國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

2   ）未能將外來(lái)文件分發(fā)至有關(guān)部門，如品管部、生產(chǎn)部。

二、質(zhì)量記錄的填寫、管理、保存：

1  ) 質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象 ；

2  ) 質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限；

3  ) 未按保存期限予以保存 ，到期銷毀未能提供銷毀記錄。

三、質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析：

1   ) 質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)未能提供原始數(shù)據(jù)， 無(wú)法掌握最終目標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)值的真實(shí)性 ；

2   ) 質(zhì)量目標(biāo)有統(tǒng)計(jì)，但未進(jìn)行分析。

四、管理評(píng)審：

1   ) 管理評(píng)審輸入信息不全，或 未能提供輸入資料；

2   ) 管理評(píng)審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對(duì)主持人（不是最高管理者自己時(shí)）的授權(quán)證明；

3   ) 對(duì)管理評(píng)審決議事項(xiàng)無(wú)采取措施的相關(guān)證據(jù)， 如糾正措施或預(yù)防措施；4   ) 對(duì)上次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的跟蹤結(jié)果無(wú)記錄。

五、人力資源管理：

1   ) 未能按實(shí)際崗位規(guī)定各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求   ；

2   ) 培訓(xùn)有計(jì)劃，也 有按計(jì)劃實(shí)施，但對(duì)培訓(xùn)的實(shí)施效果未進(jìn)行評(píng)價(jià)；

3   ) 對(duì)特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能   提供對(duì)這些人員的培訓(xùn)、考核證據(jù)；

4   ) 對(duì)特種作業(yè)人員（電工、焊／割工、起重工）等資格年審的要求未及時(shí)跟蹤，個(gè)別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過(guò)期。

六、基礎(chǔ)設(shè)施管理：

1   ) 新進(jìn)生生產(chǎn)設(shè)備未驗(yàn)收即投入使用；

2   ) 對(duì)設(shè)備未規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)的要求；

3   ) 特種設(shè)備未能提供定期檢定的證據(jù)。

七、工作環(huán)境管理：

1   ) 對(duì)存在溫濕度要求的現(xiàn)場(chǎng)， 無(wú)溫濕計(jì)， 無(wú)法掌握溫濕度狀況；

2   ) 檢驗(yàn)色差崗位的燈光非檢驗(yàn)專用光源，不符合要求；

3   ) 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)有防塵的要求， 但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品上有灰塵八、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃：

1   ) 未能針對(duì)產(chǎn)品的類別或特點(diǎn)制定質(zhì)量目標(biāo)；

2   ) 雖有進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃，但資料零散、無(wú)序，而且相關(guān)責(zé)任人對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的要求不熟悉（甚至不清楚）；

3   ) 工程變更所引起相關(guān)文件的修改，未 按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象； 存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底；

4   ) 未對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行策劃，何時(shí)需 要進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)   未確定。

九、與顧客有關(guān)的過(guò)程：

 1   ) 與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求（ 包括產(chǎn)品的國(guó)家／國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范）等未確定或識(shí)別不充分；

2   ) 對(duì)產(chǎn)品交付后活動(dòng)（包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義［務(wù)例如 ，維護(hù)服務(wù)］），以 及公司認(rèn)為必要的附加要求（例如，回收或最終處置）不明確；

3   ) 顧客沒有提供形成文件的要求時(shí)， 無(wú)對(duì)這些顧客要求進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù)；對(duì)口頭合同未進(jìn)行評(píng)審；

4   )  企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)規(guī)劃合同評(píng)審的作業(yè)要求，過(guò)于流于形式，無(wú)實(shí)際意義；

5   ) 產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未 及時(shí)將變更的要求通知相關(guān)人員；

6   ) 對(duì)顧客的反饋（包括顧客抱怨）有進(jìn)行處理， 但未將處理結(jié)果與顧客進(jìn)行溝通。

十、設(shè)計(jì)開發(fā)：

1   ) 設(shè)計(jì)開發(fā)策劃時(shí)— 般存在的問(wèn)題 ：

a ) 未明確設(shè)計(jì)小組成員的職責(zé)、權(quán)限   ；

b ) 未明   確設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)度的要求，未 根據(jù)設(shè)計(jì)開發(fā)的進(jìn)展及時(shí)調(diào)整設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃；

C ) 策劃時(shí)未對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的時(shí)機(jī)進(jìn)行策劃。

2   ) 設(shè)計(jì)開發(fā)輸入信息不充分 ，如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識(shí)別；3   )  設(shè)計(jì)開發(fā)輸出在放行前的審f距下完善 ，如圖紙僅有編制人員的名字， 而校、審人無(wú)簽名；

4   )   設(shè) 計(jì)開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄不齊全，未能 按策劃的要求展開； 對(duì)這些過(guò)程中提出的改進(jìn)未保持記錄；

5   ) 設(shè)計(jì)開發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)；

6   ) 設(shè)計(jì)開發(fā)更改引起相關(guān)文件的變更，未能及時(shí)對(duì)應(yīng)相關(guān)文件進(jìn)行修訂，且未能及時(shí)將更改的要求通知相關(guān)人員。

十一、采購(gòu)過(guò)程控制：

1   ) 未根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度來(lái)確定供方及采購(gòu)的產(chǎn)品控制的類型和；程度

2   ) 對(duì)供方的選擇評(píng)價(jià)未覆蓋所有的材料供應(yīng)商、外包方特別是外包方的評(píng)價(jià)；

3   ) 對(duì)供方提供的相關(guān)證明文件（如質(zhì)量保證書、材料檢驗(yàn)報(bào)告、資格證明等）未及時(shí)更新，以保證其有效性；

4   ) 未及時(shí)將采購(gòu)產(chǎn)品的要求告之供方，或告 之的要求不完整，導(dǎo)致供方未能按要求供貨；

5   ) 有將供方出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題反饋供方， 但對(duì)供方的改進(jìn)的清況未及時(shí)驗(yàn)證采取的改進(jìn)措施的有效性；

6   ) 未明確采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證要求（ 驗(yàn)證方法、時(shí)機(jī)），存在未得到驗(yàn)證即先入倉(cāng)的現(xiàn)象。

十二、生產(chǎn)和服務(wù)的提供過(guò)程控制

1  ) 生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)所需的作業(yè)指導(dǎo)書未能及時(shí)發(fā)放／懸掛／，張現(xiàn)貼場(chǎng)所使用的作業(yè)指導(dǎo)書未能根據(jù)生產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)品及時(shí)更換相應(yīng)的指導(dǎo)書；

2 ) 故障設(shè)備未標(biāo)明其狀態(tài)；

3 ) 現(xiàn)場(chǎng)使用的檢驗(yàn)儀器、監(jiān)控設(shè)備無(wú)檢定／校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)；

4  ) 未能提供對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù)；

5 ) 對(duì)特殊過(guò)程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓(xùn)即上崗的現(xiàn)象；

6  ) 未對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對(duì)特殊過(guò)程重新進(jìn)行確認(rèn)

7  ) 生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)品狀態(tài)（ 檢驗(yàn)狀態(tài)、加工狀態(tài)）標(biāo)識(shí)不完整 ；

8  ) 產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號(hào)、生產(chǎn)日期等信息不完整 ；

9  ) 產(chǎn)品防護(hù)有缺失， 如產(chǎn)品堆放過(guò)高導(dǎo)致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象；

10  ) 顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)不清，出現(xiàn)異常未及時(shí)向顧客報(bào)告。

十三、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制：

1  ) 對(duì)應(yīng)列入監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制范圍的設(shè)備識(shí)別不全，如注塑機(jī)中的壓力表／溫控表、焊電機(jī)的電流表／速控表、烤箱的溫控表、輸送帶的轉(zhuǎn)速表等監(jiān)視設(shè)備未能列入控制范圉；

2  ) 未對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)／檢（定驗(yàn)證）形成計(jì)劃 ，未 確定是內(nèi)校還是外校；

3  ) 內(nèi)校無(wú)校準(zhǔn)／檢定（驗(yàn)證）規(guī)范 ，也未能追溯到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；

4  ) 內(nèi) 校員沒有得到專業(yè)的培訓(xùn)， 無(wú)內(nèi)校員資格證；

5  ) 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備缺乏狀態(tài)標(biāo)識(shí)， 無(wú)法確定其是否在校準(zhǔn)／檢定有效期；內(nèi)

6  ) 對(duì)精密儀器的防護(hù)不夠，如防振、防塵等措施。

十四、顧客滿意：

1   )  對(duì)顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量方式過(guò)千單—， 僅采用顧客滿意度表調(diào)查的方式， 而未能考慮顧客的抱怨／投訴、退貨、對(duì)顧客回訪、顧客對(duì)供方的評(píng)價(jià)報(bào)告等信息；

2   ) 顧客滿意調(diào)查的覆蓋面不具代表性 ， 僅對(duì)重要顧客進(jìn)行了調(diào)查；

3   ) 顧客滿意有調(diào)查， 但未提供如何利用這些信息的證據(jù) ， 例 ： 如何改進(jìn)工作。

十五、內(nèi)部審核：

1   ) 內(nèi)審的審核范圍在計(jì)劃中有體現(xiàn)  ， 但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計(jì)劃中明確說(shuō)明需要進(jìn)行審核的條款，但檢奎表及記錄未能體現(xiàn)；

2   ) 審核員的安排不合理， 未能考慮其審核員的專業(yè)能力；

3   ) 審核日程安排中的時(shí)間安排不合理， 未能結(jié)合受審核部門的復(fù)雜程度、職責(zé)范圍的大小來(lái)安排時(shí)間；

4   ) 最高管理者未參加首、末次會(huì)議  ；

5   ) 內(nèi)審開出的不合格報(bào)告中不合格事實(shí)描述不明確 ， 不具重查性 ，未能將不合格的具體情節(jié)描述清楚；

6   ) 不合格項(xiàng)的整改不足：原因分析不到位， 糾正措施不合理；

7   )    不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證未及時(shí)安排，驗(yàn)證的結(jié)果報(bào)告不明確。

十六、過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量：

1   ) 對(duì)生產(chǎn)過(guò)程有進(jìn)行監(jiān)控， 但對(duì)監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過(guò)程的能力；

2   ) 對(duì)體系運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)控?zé)o策劃，未進(jìn)行監(jiān)控， 僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù)；

3   ) 對(duì)千過(guò)程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)不足未能掌握過(guò)程能力。

十七、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量：

1  ) 檢驗(yàn)崗位未獲得檢驗(yàn)／試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書 ；

2  ) 檢驗(yàn)人員的能力不足 ， 對(duì)AQL的使用認(rèn)識(shí)不夠 ；

3  ) 檢驗(yàn)報(bào)告中的檢測(cè)數(shù)據(jù)不足，該填寫具體數(shù)值的項(xiàng)目無(wú)具體數(shù)值；

4  ) 未能100%按檢驗(yàn)、試驗(yàn)規(guī)范／標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn)；

5  ) 緊急放行（或叫例外 放行）的清況未能提供經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)   ，且可追溯性標(biāo)識(shí)不足；

6  ) 檢驗(yàn)報(bào)告中缺乏有權(quán)放行的人員的簽名。

十八、不合格品控制：

1   ) 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，生 產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的不合格品標(biāo)識(shí)不清，未 及時(shí)記錄；

2   ) 進(jìn)貨不合格品有處置， 但未要求供方采取改進(jìn)措施， 有些有將不合格報(bào)告?zhèn)鬟f給供方， 但未能及時(shí)跟蹤驗(yàn)證其有效性；

3   ) 生產(chǎn)過(guò)程中不合格品進(jìn)行返工或返修后未重新驗(yàn)；證有的有進(jìn)行驗(yàn)證，但未能提供返工／ 返修后重新驗(yàn)證的記錄；

4   ) 制程中有返工、返修的現(xiàn)象， 但無(wú)對(duì)返工、返修過(guò)程予以記錄 ；

5   ) 生產(chǎn)過(guò)程中物料有特采（ 讓步接收）情況，但未能提供授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)；

6   ) 客戶退回來(lái)的產(chǎn)品直接退入倉(cāng)庫(kù)，未重新檢驗(yàn)，也未執(zhí)行不合格品程序。

十九、數(shù)據(jù)分析：

1   ) 顧客滿意度有進(jìn)行調(diào)查、統(tǒng)計(jì)，但未能提供分析的證據(jù)；

2   ) 品管部門有統(tǒng)計(jì)合格率、不合格率， 但未能提供對(duì)不合格狀況進(jìn)行分析的證據(jù)；

3   ) 對(duì)過(guò)程績(jī)效應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的要求認(rèn)識(shí)不足， 僅有對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的績(jī)效進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析， 如返工率、返修率、報(bào)廢率，但對(duì)其他部門的過(guò)程績(jī)效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù)；（對(duì)此，可結(jié) 

合各職能部門、層次的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行 ）

4   ) 對(duì)進(jìn)貨有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)貨合格率、進(jìn)貨及時(shí)率， 但未能分別對(duì)單個(gè)供方進(jìn)行分析其供貨能力；

5   ) 對(duì)質(zhì)量目標(biāo)方面的統(tǒng)計(jì)分析， 僅有針對(duì)未達(dá)成目標(biāo)要求的項(xiàng)目進(jìn)行分析， 對(duì)已達(dá)成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)方面努力；

6   ) 統(tǒng)計(jì)方法、技術(shù)的運(yùn)用較窄 ，統(tǒng)計(jì)方法過(guò)于單調(diào)， 缺乏科學(xué)性。

二十、改進(jìn)：

1   ) 大部分企業(yè)在預(yù)防措施方面的實(shí)施基本無(wú)記錄表明； 對(duì)預(yù)防措施實(shí)施的時(shí)機(jī)未能把握；

2   )  何時(shí)應(yīng)采取糾正措施、預(yù)防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強(qiáng) ；

3   ) 改進(jìn)報(bào)告中原因分析， 分析不到位， 停留在表面上，缺乏全面、深入的分析； （ 應(yīng)考慮5M 1E <人、機(jī)、料、法、測(cè)、環(huán)> 6個(gè)因素，并 采用5個(gè)Why ? 的方式）

4   )  許多人員在制定糾正措施時(shí)， 僅考慮了應(yīng)急措施----糾正而缺乏再發(fā)防止的措施；

5   ) 許多人對(duì)糾正、糾正措施、預(yù)防措施的概念混淆， 糾正措施報(bào)告中有糾正措施和預(yù)防措施并存的現(xiàn)象；

6   ) 糾正措施／預(yù)防措施有實(shí)施， 但未對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行記錄；

7) 糾正措施／預(yù)防措施實(shí)施完成后，缺乏對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。