內(nèi)部審核一般工作流程包括準(zhǔn)備、審核通知、編制提問單、首次會實施審核、末次會、內(nèi)審報告、整改和驗證等環(huán)節(jié)。

內(nèi)部審核的第一步是準(zhǔn)備工作，主要包括年初制定內(nèi)審方案、確定內(nèi)審組、挑選內(nèi)審員、明確內(nèi)審工作安排、編制提問單等。

公司一般會在年初制定內(nèi)審方案，明確本年度對公司各部門（甚至延伸到公司的供應(yīng)商）開展內(nèi)部審核工作的計劃。

內(nèi)審方案的主要內(nèi)容一般包括內(nèi)審目的、審核范圍、內(nèi)審時間（大概時間段，不用具體到哪天）、審核依據(jù)等。

內(nèi)審方案就是一個關(guān)于本年度內(nèi)部審核如何開展的年度工作計劃。

內(nèi)部審核方案經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布后，就可以按方案執(zhí)行了，等到方案規(guī)定的時問，就該開始內(nèi)部審核的實際準(zhǔn)備工作了。

一般，由公司分管質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)或則管理者代表任命內(nèi)審組長，授權(quán)其成立內(nèi)審組，由內(nèi)審組長負(fù)責(zé)制定內(nèi)部審核的具體實施計劃、挑選內(nèi)審成員并組織實施內(nèi)部審核等工作。

內(nèi)審組長在挑選內(nèi)審員的時候，山東ISO9001認(rèn)證，一是要考慮到質(zhì)量管理及內(nèi)部審核的培訓(xùn)，具備內(nèi)審員資格；（此處講的內(nèi)審員資格，并不是到培訓(xùn)機構(gòu)取證即可，從事內(nèi)審員工作，必須由法人授權(quán)才算是真正有資格）。

二是，內(nèi)審員應(yīng)在內(nèi)審工作中能保持獨立性和客觀性，也就是說不能審核自已的工作，條件允許的情況下，內(nèi)審員應(yīng)不能審核自己所在部門的工作內(nèi)審員挑選完畢，整個內(nèi)審組就算完全成立了。

內(nèi)審組長應(yīng)按照年度內(nèi)審方案的工作安排，制定詳細的本次內(nèi)部審核的具體工作計劃。主要內(nèi)容應(yīng)該包括審核目的和范圍、審核依據(jù)、審核組成員、審核日期及日程安排，主要審核內(nèi)容等。

有的單位也將其稱之為審核通知，不管叫內(nèi)審計劃，還是內(nèi)審?fù)ㄖ@份文件對本次內(nèi)部審核工作的開展做出了詳細的安排，該文件應(yīng)發(fā)至將接受審核的每一個部門，以便受檢部門了解情況，便于做好迎接審核的準(zhǔn)備通知發(fā)出去了，準(zhǔn)備工作的最后一項就是提問單的編制了。

有的公司也稱為審核檢查表，叫法雖然不一致，但功能是一樣的。提問單的根本目的是確保審核工作有的放矢，檢查內(nèi)容有針對性，且發(fā)現(xiàn)的問題也能被正確記錄，可追溯。

提問單一般是由內(nèi)審員根據(jù)內(nèi)審組長的分工，各自編制審核范國內(nèi)的內(nèi)容，提問單一般是以表格的形式出現(xiàn)的主要內(nèi)容包括受檢部門、審核內(nèi)容、依據(jù)、審核結(jié)果等，內(nèi)審員將在審核過程中記錄審核結(jié)果。

提問單的作用，一是明確審核內(nèi)容，指導(dǎo)內(nèi)審工作的實施；二是用于記錄審核結(jié)果，提問單經(jīng)內(nèi)審組長簽字認(rèn)后，即可生效。

內(nèi)審組按內(nèi)審計劃（或通知）的時間召開首次會，首次會標(biāo)志著內(nèi)審工作的正式開始。

一般首次會由內(nèi)審組長主持，公司領(lǐng)導(dǎo)，受審核部門的負(fù)責(zé)人、審核員參加本次會議。

會議的主要內(nèi)容包括：內(nèi)審組長介紹審核目的與范圍、明確審核的方法和流程，要求各部門配合的事情、明確末次會開會時間等等。

當(dāng)然，內(nèi)審組長按理會請公司領(lǐng)導(dǎo)講話的，公司領(lǐng)導(dǎo)講話一般也就強調(diào)一下質(zhì)量對公司的重要性，是公司的生命線等，然后強調(diào)一下內(nèi)部審核工作的意義，表示會全力支持內(nèi)部審核工作。

同時，領(lǐng)導(dǎo)要各部門負(fù)責(zé)任人積板配合，以開放的心態(tài)迎接內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)問題并不可怕，可怕的是掩蓋問題，影啊公司產(chǎn)品的質(zhì)量和顧客滿意度，拖公司的后腿等等。領(lǐng)導(dǎo)講話當(dāng)然要高屋建瓴。

總之，首次會一般不會很長，基本上是一個節(jié)點，一個表示正式進入狀態(tài)的節(jié)點。

首次會結(jié)東后，各內(nèi)審員就按照計劃分工，前往各個部門正式干活了。

內(nèi)部員開展審核工作的基本思路是，核查、驗證質(zhì)量管理體系文件是否得到有效落實，公司各崗位是否嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)體系文件，并按要求產(chǎn)生相應(yīng)記錄。

簡單一句話，這活該這樣干，程序?qū)懙那迩宄?，你是不是這樣干的？如果是得話，請拿出相應(yīng)的記錄來，如果沒有，對不起，我得給你記上一筆。

內(nèi)審員審核的方式基本就是談話、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察和提問對話等。

至于具體的檢查內(nèi)容，我在這里就不ー一詳述了一般質(zhì)量認(rèn)證機構(gòu)的內(nèi)審員培訓(xùn)是講4－5天，咱們不可能幾分鐘就說的清清楚楚。

內(nèi)部審核的具體內(nèi)容，基本是“核實”。各個公司實際情況不一樣。所以，我只打算講原則，講最基本的東西，只要掌握了這個套路，操作起來并不是一點都不難。

前面說到，如果受檢部門能拿出相關(guān)證據(jù)，就說明公司在這個方面的質(zhì)量管理要求是得到了貫徹和落實。

如果審核過程中發(fā)現(xiàn)了問題，內(nèi)審員應(yīng)原原本本地把客觀證據(jù)記錄下來，包括情況描述，違反了哪一條管理程序要求等。

發(fā)現(xiàn)的問題一般有輕有重。如果確實問題不小，應(yīng)根據(jù)公司不符合項管理的要求，將其確認(rèn)為不符合項，開具不符合項報告。

關(guān)于不符合項的分類，內(nèi)審員應(yīng)按照公司不符合項管理程序執(zhí)行。各公司根據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)的類型不一樣，定義和分類都有差別，以各自公司管理程序的規(guī)定為準(zhǔn)。

內(nèi)審員在填寫不符合項報告過程中，應(yīng)準(zhǔn)備填寫各項內(nèi)容，不符合或不合格的事實一定要描述清楚。同時，還有一個重要的問題，不符合項報告應(yīng)經(jīng)過受檢查人簽字認(rèn)可。

當(dāng)然，如果沒有發(fā)現(xiàn)什么的問題，內(nèi)審員就將問題記錄在提問單上，對于發(fā)現(xiàn)的問題，同樣要與受檢人溝通，當(dāng)面核實，由其簽字，表示認(rèn)可發(fā)現(xiàn)的問題屬實。

對于檢查中有其他問題需要溝通、協(xié)商的，審核員就只能找內(nèi)審組長了，畢竟，在內(nèi)部審核這個工作中，組長就是領(lǐng)導(dǎo)。

各個審核員在按照分工完成內(nèi)部審核工作中，應(yīng)整理各自檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，交由內(nèi)審組長匯總。再按日程安排召開末次會。

末次會參會的人員跟首次會差不多，但有的公司為了讓自己的員工清楚檢查發(fā)現(xiàn)的問題，或則利用該機會教育員工等其他想法，也讓一些主管班組長等員工參與。

不管怎么說，這個沒有一定的說法，要是公司規(guī)模不大，會議室又夠大的話，全員參與又何妨？

不過，公司領(lǐng)導(dǎo)，特別是法人代表或則管理者代表是一定要參加的。

因為他們才是一個公司真正的、最重要的質(zhì)量負(fù)責(zé)任人。所以他們一定要清楚，公司的質(zhì)量管理體系到底運轉(zhuǎn)得如何？內(nèi)部審核的結(jié)果才是他們關(guān)心的事情。

在末次會上，一般內(nèi)審組組長會重申一下本次內(nèi)審的目的和范圍，經(jīng)過一定鋪墊，內(nèi)審組長會介細本次內(nèi)申工作的開展情況，重點是對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行通報，以便公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人清楚地知道，公司到底哪些地方存在管理程序執(zhí)行不嚴(yán)格、責(zé)任落實不到位等問題。

介紹完以上問題，公司各部門的負(fù)責(zé)人當(dāng)然也要發(fā)言表態(tài)，檢查出問題的部門會說立即整改，完善管理等，沒發(fā)現(xiàn)問題的部門會說進一步努力，持續(xù)提高等。

最后公司領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言，對本次內(nèi)審工作做總結(jié)，對各部門提要求，標(biāo)志著末次會的結(jié)束。

末次會結(jié)東后，內(nèi)審組長應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核工作的實施，發(fā)現(xiàn)的問題等，盡快編制書面的內(nèi)部審核報告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，下發(fā)至各個部門。

內(nèi)部審核報告的形式各公司不一樣，但一般包括審核目的、范圍和依據(jù)，審核計劃完成情況、檢查所發(fā)現(xiàn)的問題及不符合項匯總分析、體系運行結(jié)果的總體評價、審核報告分發(fā)范國等。

內(nèi)審報告是正式文件，是對內(nèi)審全過程的一個書面總結(jié)。內(nèi)審報告的發(fā)布，并不意味著內(nèi)部審核工作的結(jié)東。

在內(nèi)部審核過程中，內(nèi)審員開具了不符合項報告，以及一些達不到不符合項報告的問題，各部門都應(yīng)該針對問題，進行原因分析制定整改措施（或稱糾正實施計劃）。

一般來說，各部門的糾正實施計劃應(yīng)報管理者代表批準(zhǔn)，在批準(zhǔn)后開始實施糾正。

內(nèi)審員應(yīng)跟蹤檢査所發(fā)現(xiàn)的問題，各部門實施糾正期間，內(nèi)審員對糾正措施及成效進行驗證。驗證的內(nèi)容包括是否按糾正實施計劃進行糾正的效果如何等。

糾正完成后，內(nèi)審員作為驗證人員在不符合項報告上簽字，問題才算真正關(guān)閉。至此，本年度的內(nèi)部審核工作才算真正的完成。