一、合規(guī)性方面的資料

1、未提供“職業(yè)病危害預(yù)評價報(bào)告”、未提供“職業(yè)病危害控制效果評價和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施驗(yàn)收報(bào)告”。

2、未提供“安全生產(chǎn)條件和設(shè)施綜合分析報(bào)告”、未提供“安全設(shè)施竣工驗(yàn)收報(bào)告”。

3、未提供“消防驗(yàn)收報(bào)告”。

4、未提供“特種設(shè)備登記證”。

5、未提供“職業(yè)危害因素檢測報(bào)告”。

6、未提供“壓力表的檢定報(bào)告”。

7、食堂未提供“食品經(jīng)營許可證”。

8、未提供每年一次的消防設(shè)施監(jiān)測報(bào)告。

9、未提供避雷檢測報(bào)告。

二、組織的角色、職責(zé)和權(quán)限方面（5.3條款）

1.高危企業(yè)或從業(yè)人員超過100人的企業(yè)，未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者未配備專職安全生產(chǎn)管理人員。

2.未簽訂全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，未明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

3.某公司520人，僅配備1名專職安全生產(chǎn)管理人員。請關(guān)注地方法規(guī)規(guī)章：《某省政府令》關(guān)于“從業(yè)人員在300人以上不足1000人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備2名以上專職安全生產(chǎn)管理人員，其中至少應(yīng)當(dāng)有1名注冊安全工程師。

4.未明確各部門的職責(zé)，未形成文件化信息。

5.現(xiàn)場詢問，崗位員工未意識到和理解自己的崗位職責(zé)。 

6.公司職責(zé)的分配不能保證職業(yè)健康安全體系的有效運(yùn)行。

7.未向總經(jīng)理報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的績效和改進(jìn)機(jī)會。

三、工作人員的協(xié)商和參與方面（5.4條款）

1. 制定的安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，未聽取工會的意見。

2.工會未對建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用進(jìn)行監(jiān)督，提出意見。

3.工會未依法參與事故調(diào)查。

4.公司存在因從業(yè)人員對本單位安全生產(chǎn)工作提出批評、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)而降低其工資、福利等待遇或者解除與其訂立的勞動合同等情況。

5.公司未為協(xié)商和參與提供機(jī)制、時間、培訓(xùn)和資源。

6.公司未及時提供對明確的、易理解的和職業(yè)健康安全管理體系信息的訪問途徑。

四、危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評價（6.1.2條款）

1.未提供《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃程序》。

2.程序中未包括危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求、未規(guī)定危險(xiǎn)源辨識的范圍和對象、未規(guī)定危險(xiǎn)源辨識的方法、未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價的方法、準(zhǔn)則和步驟、無風(fēng)險(xiǎn)分級的規(guī)定、無危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)更新的規(guī)定。

3.未按程序要求辨識危險(xiǎn)源及評價風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評價未按照程序規(guī)定的方法評價、未提供《危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)評價的清單》、危險(xiǎn)源辨識有遺漏（如缺少工作負(fù)荷、工作時間、欺騙、騷擾和欺壓方面的危險(xiǎn)源）。

4.是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

5.未提供《中高度風(fēng)險(xiǎn)清單》。

6.對新項(xiàng)目和材料、工藝、設(shè)備變化，未進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價和事前評價。

7.對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的策劃缺少控制措施。

8.未與“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制”相結(jié)合。

五、法律法規(guī)要求和其他要求的確定（6.1.3條款）

1.未提供《公司職業(yè)健康安全法律法規(guī)清單》。

2.法律法規(guī)漏識別、未及時更新法律法規(guī)。

3.未識別地方法律法規(guī)。

4.未識別相關(guān)職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)。

5.未建立獲取法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的渠道。

6.法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行適用性摘要。

六、能力（7.2條款）

1．未對從事影響職業(yè)健康安全活動的部門、層次、人員進(jìn)行識別。

2．未對職業(yè)健康安全管理體系所需的崗位進(jìn)行配置。

3．公司未制定公司年度員工培訓(xùn)計(jì)劃。

4．各部門未根據(jù)公司員工培訓(xùn)計(jì)劃要求，分解、落實(shí)本部門員工培訓(xùn)計(jì)劃和目標(biāo)。

5．公司未確定從事影響職業(yè)健康安全工作人員所必需的能力，未提供崗位說明書（任職條件）。

6．提供崗位說明書（任職條件）未描述安全要求。

7．未對崗位人員能力勝任與否進(jìn)行評價和考核。

8．抽查員工培訓(xùn)計(jì)劃的組織實(shí)施情況，未提供培訓(xùn)記錄，未提供簽到表。

9．未評價培訓(xùn)效果的有效性。

10．新員工入職培訓(xùn)不能滿足以下要求：礦山、危險(xiǎn)物品等高危企業(yè)要對新職工進(jìn)行至少72學(xué)時的安全培訓(xùn)，建筑企業(yè)要對新職工進(jìn)行至少32學(xué)時的安全培訓(xùn)，每年進(jìn)行至少20學(xué)時的再培訓(xùn)；非高危企業(yè)新職工上崗前要經(jīng)過至少24學(xué)時的安全培訓(xùn)，每年進(jìn)行至少8學(xué)時的再培訓(xùn)。

11．未提供特種作業(yè)人員清單/特種設(shè)備作業(yè)人員檔案,相關(guān)資質(zhì)證書不在有效期內(nèi)。

七、意識（7.3意識）

1.現(xiàn)場詢問,員工不了解公司的職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標(biāo)。

2.公司未對職業(yè)健康安全意識和知識進(jìn)行宣傳交流，以確保員工廣泛意識并理解職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標(biāo)。

3.現(xiàn)場詢問，員工不了解自己所從事的工作對職業(yè)健康安全管理體系有什么相關(guān)性和重要性，不了解如何為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)作出貢獻(xiàn)；不了解在自己的工作中安全方面有哪些改進(jìn)空間。

4.現(xiàn)場詢問，員工不了解某次事件和調(diào)查結(jié)果;不了解與其相關(guān)的危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和所確定的措施。

5.現(xiàn)場詢問，員工不了解“從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，有權(quán)停止作業(yè)或者在采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所?！钡囊?。

八、運(yùn)行的策劃和控制（8.1條款）

1.提供的企業(yè)安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度不能涵蓋《GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》中規(guī)定的要求（27個）。

2.提供的職業(yè)衛(wèi)生管理制度和操作規(guī)程不能包括2021年2月1日起施行的《工作場所職業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)定》中規(guī)定的要求（12個）。

3.員工未落實(shí)崗位安全責(zé)任，不能遵守本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，未正確佩戴和使用勞動防護(hù)用品。

4.公司新產(chǎn)品開發(fā)、工藝、材料、工程施工、人事架構(gòu)、生產(chǎn)活動等發(fā)生變更，未有效管理。

5.未與工程承包方、設(shè)備維修方簽訂安全協(xié)議。

6.未提供對工程承包方、設(shè)備維修方安全檢查記錄。

九、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（8.2條款）

1. 企業(yè)編制的應(yīng)急預(yù)案未包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案。
2. 編制的應(yīng)急預(yù)案不符合GB29639-2020《應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》的要求。

3.應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容不符合“中華人民共和國消防法”、“2019年4月1日起施行的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》”和“2019年9月1日實(shí)施的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》”、“公安部61號令《機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)、單位消防安全管理規(guī)定》”的要求。

4. 編制的應(yīng)急預(yù)案與企業(yè)實(shí)際情況不相符合。

5.應(yīng)急預(yù)案未提供安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門備案證據(jù)。

6. 針對識別出的突發(fā)事件或緊急情況未制定措施。制定的措施未執(zhí)行落實(shí)。如：安全責(zé)任制、安全操作規(guī)程、安全標(biāo)志、裝備和器材的配備（包括滅火器材分布）、建立檔案、安全重點(diǎn)部位在崗人員，設(shè)置防火標(biāo)志等。

7.應(yīng)急預(yù)案描述的物資與實(shí)際配備的應(yīng)急物資不符。

8.消防隊(duì)人員未進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和應(yīng)急技能訓(xùn)練等。

9.應(yīng)急預(yù)案中未考慮醫(yī)療救援單位、消防部門等聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)人。

10.現(xiàn)場詢問,員工不了解應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)的相關(guān)內(nèi)容，如：消防器材、防毒面具如何使用、自救逃生知識等。

11.安全設(shè)施（包括水源）、急救設(shè)施、報(bào)警設(shè)施等不完好，逃生通道、消防通道不暢通。

12.應(yīng)急預(yù)案及突發(fā)事件的演練，不能滿足以下要求：每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。

13.未提供演練的總結(jié)記錄。 

14.未提供每月一次對滅火器檢查的記錄。

十、合規(guī)性評價（9.1.2條款）

1.提供的《合規(guī)性評價程序》，未對評價的內(nèi)容和方法，評價人員的能力和評價流程作出規(guī)定，未規(guī)定對各種法律法規(guī)和其他要求的評價周期。

2.提供的《法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價表》，未將所有適用的法律法規(guī)，進(jìn)行了合規(guī)性評價，有遺漏。

3.對合規(guī)性評價出的不符合項(xiàng)未采取糾正措施。