（一）典型問(wèn)題

小微企業(yè)施工組織設(shè)計(jì)，是以施工項(xiàng)目（單位工程、或?qū)I(yè)工程）為主要對(duì)象編制的，用以指導(dǎo)施工的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理的綜合性文件。對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的施工過(guò)程，起指導(dǎo)、制約和統(tǒng)籌規(guī)劃、控制的作用。

目前小微企業(yè)在施工組織設(shè)計(jì)（或方案）的策劃、編制的過(guò)程中存在著對(duì)施工組織設(shè)計(jì)（或方案）的重要性認(rèn)識(shí)模糊，有的企業(yè)由于工程技術(shù)人員匱乏或?qū)I(yè)能力較弱，只憑經(jīng)驗(yàn)干而不會(huì)寫(xiě)；有的企業(yè)編制和審批流程不清楚，由企業(yè)資料員編制；或有些企業(yè)投標(biāo)過(guò)程中直接委托第三方編制，中標(biāo)后項(xiàng)目部也未及時(shí)根據(jù)工程特點(diǎn)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整，因此，施工組織設(shè)計(jì)與實(shí)際施工差距較大，而無(wú)法指導(dǎo)施工。而施工組織設(shè)計(jì)（或方案）的策劃和編制，本身是一個(gè)過(guò)程管理，小微企業(yè)應(yīng)理解《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T 19001-2016）標(biāo)準(zhǔn)8.1條款要求、應(yīng)用和審核要點(diǎn)，山東ISO9001認(rèn)證。

（二）控制要點(diǎn)

1. GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)條款

8.1運(yùn)行的策劃和控制

為滿(mǎn)足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，并實(shí)施第6章所確定的措施，組織應(yīng)通過(guò)以下措施對(duì)所需的過(guò)程(見(jiàn)4.4)進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制：

a)確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求；

b)建立下列內(nèi)容的準(zhǔn)則：

1)過(guò)程；

2)產(chǎn)品和服務(wù)的接收。

c)確定所需的資源以使產(chǎn)品和服務(wù)符合要求；

d)按照準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制；

e)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以：

1)確信過(guò)程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；

2)證實(shí)產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。

策劃的輸出應(yīng)適合于組織的運(yùn)行。

組織應(yīng)控制策劃的變更，評(píng)審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)，采取措施減輕不利影響。

組織應(yīng)確保外包過(guò)程受控(見(jiàn)8.4)。

（三）實(shí)施指南

根據(jù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定及理解，結(jié)合《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》GB/T 50430-2017中10.2條款“策劃”的管理思路，小微施工企業(yè)的《施工組織設(shè)計(jì)或方案》建議包括：工程概況、編制依據(jù)、目標(biāo)（質(zhì)量、環(huán)保）、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工準(zhǔn)備及資源配備計(jì)劃、主要施工方法、質(zhì)量保證措施、文明施工保證措施、環(huán)保綠色施工保證措施等板塊。

施工組織設(shè)計(jì)（或方案）應(yīng)經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人或總工程師審核批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)理審批、同意后，項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行相應(yīng)交底，就項(xiàng)目目標(biāo)、職責(zé)、關(guān)鍵及重要工序工藝要求、難點(diǎn)和質(zhì)量通病控制、進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量控制、文明施工要求等。施工技術(shù)交底是施工組織設(shè)計(jì)實(shí)施的體現(xiàn)，交底應(yīng)圍繞施工組織設(shè)計(jì)（或方案）進(jìn)行，應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，防止“兩張皮”現(xiàn)象。

（1）編制過(guò)程

①編制前要先完成施工組織策劃，確定施工安排、主要施工方法和現(xiàn)場(chǎng)平面布置；

②編制過(guò)程中要統(tǒng)籌多部門(mén)協(xié)作，例如生產(chǎn)部門(mén)細(xì)化施工計(jì)劃及勞動(dòng)力計(jì)劃等，商務(wù)部門(mén)細(xì)化招采計(jì)劃，細(xì)化文明施工要求等；

③編制完成后各部門(mén)會(huì)審，及時(shí)糾偏，無(wú)問(wèn)題后項(xiàng)目班子成員會(huì)簽，提交公司審批；

④公司審批完成后提交監(jiān)理及建設(shè)單位審批；

⑤需要專(zhuān)家論證的施工組織設(shè)計(jì)，各方審批完成之后組織專(zhuān)家論證。

（2）編制內(nèi)容

①施工安排是否滿(mǎn)足合同工期要求，是否科學(xué)合理；

②施工計(jì)劃是否與施工安排匹配，勞動(dòng)力計(jì)劃、招采計(jì)劃、材料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃、方案編制計(jì)劃、試驗(yàn)計(jì)劃等是否與施工計(jì)劃匹配；

③主要施工方法是否滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求，是否科學(xué)合理；

④是否識(shí)別出了工程難點(diǎn)并提出了應(yīng)對(duì)方案，是否識(shí)別出了危大工程管理清單；

⑤主要施工方法及施工措施是否滿(mǎn)足當(dāng)?shù)匚拿魇┕ぜ碍h(huán)保需求，是否考慮了屬地及周邊社區(qū)或居民影響；

⑥能源（電能）、水源配備及布置是否滿(mǎn)足施工、辦公及生活要求；

⑦消防配備及布置是否滿(mǎn)足施工、辦公及生活要求；

⑧施工平面布置及施工平面圖是否充分考慮了環(huán)境需求，例如既有管線(xiàn)及電線(xiàn)電纜的保護(hù)等。

（3）實(shí)施執(zhí)行及檢查糾偏

①是否完成了對(duì)公司主要管理部門(mén)的反向交底（或者下層人員匯報(bào)）；

②是否完成了對(duì)項(xiàng)目所有管理人員的施組交底；

③是否完成了對(duì)相關(guān)單位的交底（建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、地勘單位等）；

④是否有檢查糾偏制度及組織機(jī)構(gòu)，是否定期檢查糾偏。

當(dāng)施工過(guò)程中，出現(xiàn)以下情況之一時(shí)應(yīng)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整或變更,經(jīng)修改或補(bǔ)充的施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)重新審批后實(shí)施。

（1）工程設(shè)計(jì)有重大修改；

（2）有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)修訂、廢止；

（3）施工方法、資源配置有重大變更；

（4）施工環(huán)境重大改變。

（四）檢查改進(jìn)

施工項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃是實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，針對(duì)質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行規(guī)劃的過(guò)程，檢查應(yīng)結(jié)合過(guò)程方法進(jìn)行，主要有：

1、通過(guò)查閱、溝通，了解公司項(xiàng)目質(zhì)量策劃的機(jī)制建立，如規(guī)定責(zé)任部門(mén)、分管人員及能力水平、制度、流程、策劃要求、實(shí)施情況等；

2、針對(duì)年度開(kāi)工項(xiàng)目、在建項(xiàng)目，了解主控部門(mén)參與施工組織設(shè)計(jì)（或方案） 的策劃、編制、審核批準(zhǔn)情況，并按樣本總量進(jìn)行抽查。其內(nèi)容是否符合GB/T 50430-2017標(biāo)準(zhǔn)10.2條款及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否合理、并具有針對(duì)性。編制、審核、審批流程是否合法、有效。跟蹤技術(shù)負(fù)責(zé)人、總工或主控部門(mén)審批意見(jiàn)，需要改進(jìn)的方面是否按要求整改并有效，進(jìn)行追溯；同時(shí)，查詢(xún)施工組織設(shè)計(jì)（或方案）如果是企業(yè)工程、技術(shù)部門(mén)參與編制，是否對(duì)項(xiàng)目部管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)交底，查閱交底記錄。

3、施工組織設(shè)計(jì)（或方案）的實(shí)施情況，問(wèn)詢(xún)、查閱重大設(shè)計(jì)變更、重要及關(guān)鍵工序工藝改變、合同變更、圖紙會(huì)審紀(jì)要是否及時(shí)修訂、或補(bǔ)充施工組織設(shè)計(jì)（或方案）。

4、查閱施工技術(shù)交底中施工工藝、質(zhì)量控制、通病防治關(guān)鍵工序是否與施工組織設(shè)計(jì)的策劃一致。

5、通過(guò)施工項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度、機(jī)械設(shè)備配置、勞動(dòng)力進(jìn)場(chǎng)和物資進(jìn)場(chǎng)情況，是否在計(jì)劃的指導(dǎo)下進(jìn)行，偏離的變更及改進(jìn)。

6、結(jié)合環(huán)境管理體系要求及使用指南(GB/T 24001-2016)，和職業(yè)健康管理體系要求及使用指南(GB/T 45001-2020)，對(duì)綠色、文明施工和環(huán)境保護(hù)，策劃符合施工要求并有效實(shí)施。

二、“組織的知識(shí)”和“樣板引路”施工技藝可視化管理指南

本文以“28大類(lèi)”建筑施工行業(yè)小微企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)”）為例，提出了企業(yè)對(duì)施工技藝可視化管理實(shí)施和審核指南，供企業(yè)在實(shí)施質(zhì)量管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 19001-2016）和工程建設(shè)質(zhì)量管理規(guī)范（GB/T 50430-2017）有關(guān)條款“組織的知識(shí)”和“樣板引路”時(shí)提供一種方法，也為審核員對(duì)可視化“組織的知識(shí)”管理和可視化“樣板引路”的審核時(shí)，提供審核思路。

施工技藝可視化是把施工技藝用現(xiàn)場(chǎng)操作、實(shí)物提供、視頻影像、圖片照片等形象化，可以通過(guò)視覺(jué)感受、觀察學(xué)習(xí)的組織的知識(shí)?！皹影逡贰笔鞘┕て髽I(yè)通常采用的一種有效的標(biāo)準(zhǔn)化施工方法，好的樣板也是“組織的知識(shí)”，也可通過(guò)施工技藝可視化長(zhǎng)期保存，作為員工培訓(xùn)考核教材和樣板引路的學(xué)習(xí)參考，從而提高標(biāo)準(zhǔn)化施工水平、保證工程質(zhì)量。

小微企業(yè)通過(guò)對(duì)施工技藝可視化管理，可為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供貫徹標(biāo)準(zhǔn)要求的“組織的知識(shí)”和規(guī)范要求的“樣板引路”實(shí)施的符合性證據(jù)。

（一）典型問(wèn)題

通過(guò)調(diào)研表明，工程建設(shè)施工企業(yè)在施工中目前主要依靠手工操作，質(zhì)量管理往往依賴(lài)人員的能力，但企業(yè)的勞務(wù)人員很多來(lái)自外包工、臨時(shí)工，未經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期訓(xùn)練、施工技藝、技術(shù)能力上存在不足，且人員流動(dòng)性較大，有些已掌握施工技藝的人隨著人員流失而造成組織知識(shí)丟失。要解決這些問(wèn)題，企業(yè)需要建立和完善自身的“組織的知識(shí)”管理，把人員的施工技藝通過(guò)形象化保留下來(lái)，并通過(guò)培訓(xùn)使更多人掌握。

從目前調(diào)研情況看，企業(yè)一方面對(duì)于哪些是組織的知識(shí)不清楚，不知道存在員工中的施工技藝也是企業(yè)的一門(mén)知識(shí)；另一方面企業(yè)對(duì)于如何實(shí)施應(yīng)用這類(lèi)“組織的知識(shí)”不清楚，沒(méi)有管理好施工技藝這個(gè)“組織的知識(shí)”，把知識(shí)用到施工過(guò)程中去。

在規(guī)范中要求的樣本引路，很多企業(yè)施工現(xiàn)場(chǎng)做了，但沒(méi)有長(zhǎng)期保留，也不知如何長(zhǎng)期保留，可視化管理提供了保留樣板的好方法。

（二）控制要點(diǎn)

1、施工企業(yè)“組織知識(shí)”，主要有以下幾個(gè)方面：

①內(nèi)部知識(shí)：編制的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、技術(shù)交底（這里面有施工管理經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)成果、科研成果、技藝技能）；特別是有借鑒價(jià)值的可保留的上述文件；企業(yè)的科研成果、包含新技術(shù)、新材料、新工藝的工法，新發(fā)明新創(chuàng)造的zhuanli技術(shù)；經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，如各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及有效的整改措施；難以用文字表述的存在于有經(jīng)驗(yàn)的員工中施工技藝經(jīng)驗(yàn)、技藝等；②外部知識(shí)：源自外部（法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，施工規(guī)范、工法、設(shè)計(jì)圖紙文件等）；從外部收集得到的知識(shí)：參觀學(xué)習(xí)得到的外部施工經(jīng)驗(yàn)等。

2、工程建設(shè)施工企業(yè)的組織知識(shí)相當(dāng)一部分是文字的，包括內(nèi)部的科研成果、設(shè)計(jì)圖紙、zhuanli、管理制度、工法、施組、方案、技術(shù)交底等，還有一部分是不易用文字表述的，如：手工操作的工藝、技巧、手藝等。我們把可用文字表述的一部分和不易用文字表述的，均通過(guò)示范操作、視頻影像、圖片照片、實(shí)物樣板等形象的展示出來(lái)，這就是施工技藝的可視化。以此進(jìn)行的技術(shù)交底就是住建部要求的技術(shù)交底可視化。這對(duì)于以手工操作為主的工程建設(shè)施工企業(yè)來(lái)講，可視化的施工技藝是組織知識(shí)的重要組成部分。

3、實(shí)施“樣板引路”是國(guó)家對(duì)工程建設(shè)施工企業(yè)的要求。住建部在《關(guān)于開(kāi)展工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化的通知》中明確要求“在影響結(jié)構(gòu)和主要使用功能的分部、分項(xiàng)工程和關(guān)鍵工序”要“實(shí)施樣板示范制度，在分項(xiàng)工程大面積施工前以現(xiàn)場(chǎng)示范操作、視頻影像、圖片文字、實(shí)物展示、樣板間等形式展示關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的做法和要求，使施工人員掌握質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和具體工藝，并在施工過(guò)程中遵照實(shí)施?！辈⑻岢隽斯こ藤|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、施工質(zhì)量樣板化、技術(shù)交底可視化、操作過(guò)程規(guī)范化的要求。

我們應(yīng)貫徹實(shí)施住建部質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施樣板引路的通知要求，同時(shí)結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于對(duì)“組織的知識(shí)”管理要求，按照規(guī)范正確使用設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)并告知操作者，讓操作者學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)和掌握文件要求并正確執(zhí)行。適用時(shí)（即操作過(guò)程的技巧、工藝過(guò)程不易用文字表述時(shí)，或用文字讀者接受困難時(shí)），做樣板告訴操作者，對(duì)施工技藝可視化管理，進(jìn)行可視化技術(shù)交底，使樣板起到引路作用，使可視化施工技藝這一組織知識(shí)得到管理和應(yīng)用。

4.可視化施工技藝是施工企業(yè)“組織知識(shí)”的重要組成部分

企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是顧客滿(mǎn)意的競(jìng)爭(zhēng)，而顧客滿(mǎn)意中的重要方面是施工質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)，是施工技藝的競(jìng)爭(zhēng)，施工技藝好的工程質(zhì)量就好，顧客滿(mǎn)意度就高。當(dāng)我們?yōu)楣蕦m、天安門(mén)等古代建筑而贊嘆時(shí)，也為古代的能工巧匠的施工技藝所折服。現(xiàn)在有些古代的施工技藝已經(jīng)失傳，既無(wú)文字也無(wú)圖像，無(wú)從考究。可見(jiàn)管理好可視化施工技藝知識(shí)的重要性。

（三）實(shí)施指南

1.可視化施工技藝管理

可視化施工技藝作為組織的知識(shí)進(jìn)行管理，主要包括可視化施工技藝的收集、整理評(píng)價(jià)、建檔保存、推廣應(yīng)用、定期評(píng)審更新等過(guò)程。其中可視化施工技藝的獲取和推廣應(yīng)用時(shí)，可結(jié)合樣板引路的管理過(guò)程一并進(jìn)行。

（1）可視化施工技藝的獲取、方法和時(shí)機(jī)

工程建設(shè)施工企業(yè)的施工技藝很多，識(shí)別所需的可視化施工技藝需從以下幾方面入手：

①?gòu)膬?nèi)部渠道獲取：要根據(jù)住建部在《關(guān)于開(kāi)展工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化的通知》要求和企業(yè)所主營(yíng)業(yè)務(wù)，識(shí)別有哪些主要活動(dòng)過(guò)程，根據(jù)活動(dòng)過(guò)程找出影響工程質(zhì)量的主要工序和主要操作活動(dòng)，來(lái)確定需要的施工技藝。獲取的時(shí)機(jī)是一般應(yīng)在工程項(xiàng)目剛剛開(kāi)始，大面積施工之前進(jìn)行樣板引路施工時(shí)。獲取的方法是通過(guò)錄像、拍照、留下影像資料，通過(guò)實(shí)物操作獲取實(shí)物樣板（如能保留的話(huà)）；

②從外部渠道獲?。和ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)視頻、典型創(chuàng)優(yōu)施工項(xiàng)目的參觀學(xué)習(xí)，收集視頻、照片獲得可視施工技藝；

③根據(jù)新工藝、新技術(shù)、新材料、新的操作方法，在施工過(guò)程中，除需文字記錄，還需示范、做樣板的形象記錄的施工技藝，這可以單獨(dú)策劃，不隨樣板施工進(jìn)行獲取；   

④獲取施工技藝中負(fù)面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的視頻、圖像、照片。這些也是組織的知識(shí)一部分，對(duì)職工進(jìn)行這些負(fù)面經(jīng)驗(yàn)的培訓(xùn)教育，也是組織知識(shí)管理的重要內(nèi)容。

（2）選擇可視化施工技藝傳承人和可視化施工技藝工法

在施工人員中，我們不缺乏聰明伶俐、干活麻俐的人，但缺乏經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期訓(xùn)練、有師承的施工技藝人員。我們應(yīng)注意觀察和尋找施工中有這種技能的人員同時(shí)還要發(fā)掘在施工中有創(chuàng)新的年輕人。在施工中我們有的師傅綁的鋼筋又快又好，支的模板牢固嚴(yán)密、平整垂直，澆筑混凝土無(wú)漏振、無(wú)氣泡，特別是內(nèi)外裝修工程中有的師傅抹的墻面、灰線(xiàn)、貼的面磚、粉刷的油漆干凈利落、斟稱(chēng)藝術(shù)品。對(duì)于這樣的施工人才和手藝我們不僅要表?yè)P(yáng)，而且要推廣他們的經(jīng)驗(yàn)，將他們技藝可視化。

在施工中還有一些好的作法，如裝修過(guò)程中的細(xì)部作法，這是保證工程質(zhì)量的重要手段，如：屋面防水卷材在女兒墻和管根的細(xì)部作法、墻面和屋頂涂料分色作法、外墻分格線(xiàn)內(nèi)涂料不污染外立面的作法、機(jī)柜內(nèi)合理綜合布線(xiàn)的作法等，這些都是我們應(yīng)當(dāng)收集的施工技藝和方法，把這些好的作法可視化得以傳承。

（3）明確施工技藝可視化的責(zé)任部門(mén)

企業(yè)的技術(shù)管理部門(mén)和項(xiàng)目部是可視施工技藝收集的主責(zé)部門(mén)。應(yīng)結(jié)合企業(yè)所施工的項(xiàng)目，根據(jù)企業(yè)所掌握的內(nèi)部和外部的組織的知識(shí)，對(duì)施工技藝可視化進(jìn)行策劃，確定除有文字外，還應(yīng)有樣板、視頻、圖片等形象的施工技藝。結(jié)合住建部規(guī)定的做施工樣板要求，技術(shù)管理部門(mén)與項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員共同策劃，選擇施工工序/過(guò)程，統(tǒng)一樣板清單、選擇有經(jīng)驗(yàn)的老師傅，做施工技藝樣板。技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)全程錄像或拍照，并附文字說(shuō)明。

（4）可視施工技藝的整理評(píng)價(jià)、建檔保存

可視化施工技藝是組織知識(shí)的重要組成部分，組織在收集了有關(guān)影響結(jié)構(gòu)質(zhì)量和主要使用權(quán)功能的分部分項(xiàng)工程和關(guān)鍵工序的可視化影像資料、圖片照片等資料后，應(yīng)進(jìn)行整理分類(lèi)，對(duì)相同的樣板資料進(jìn)行比較，評(píng)價(jià)出施工技藝好的，工程質(zhì)量規(guī)范要求的，立檔建卡，為下次再進(jìn)行樣板引路提供榜樣。

建議企業(yè)對(duì)可視化施工技藝分類(lèi)管理?？梢韵劝创箢?lèi)房建、市政、公路、水利水電等專(zhuān)業(yè)范圍分，再按每個(gè)專(zhuān)業(yè)的過(guò)程分，其中可以再分內(nèi)部收集和外部收集。如各部門(mén)外出參觀學(xué)習(xí)、觀摩視頻、照片等?？傊堰@些好的技藝樣板記錄保存下來(lái)，可以為今后再施工時(shí)提供好的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)然壞的樣板、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)也應(yīng)保留，可另建一檔。有一些質(zhì)量事故、事故給我們慘痛教訓(xùn)，這些事故往往是由于違反國(guó)家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和施工工藝要求造成的。工程建設(shè)施工企業(yè)在發(fā)生質(zhì)量事故的同時(shí)，經(jīng)常也會(huì)伴隨著事故，造成人員傷亡的后果。

（5）結(jié)合樣板制作、樣板確認(rèn)和樣板交底，對(duì)先進(jìn)的施工技藝可視化推廣應(yīng)用

按照樣板引路的要求，大面積施工前，樣板引路分五個(gè)步驟：

一是明確樣板所依據(jù)的設(shè)計(jì)要求、工藝標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和工藝流程；

二是明確要制作的樣板清單；

三是組織施工樣板制作；

四是施工項(xiàng)目部、監(jiān)理、甲方驗(yàn)收確認(rèn)；

五是對(duì)班組進(jìn)行施工樣板交底。

作為施工技藝可視化管理，在樣板制作前，可先調(diào)閱有關(guān)過(guò)程的可借鑒的影像資料，讓制作樣板的施工人員學(xué)習(xí)參考比照，使組織知識(shí)得以應(yīng)用。

（6）施工技藝可視化可以和職工及分包方的進(jìn)場(chǎng)考核、培訓(xùn)結(jié)合起來(lái)。企業(yè)為達(dá)到預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)，可視化施工技藝可以作為考核標(biāo)準(zhǔn)，在人員上崗前可以依據(jù)可視化的影像資料，對(duì)人員進(jìn)行考核或試用，達(dá)到圖像所呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的可以上崗，沒(méi)有達(dá)到的需繼續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。這是保證工程質(zhì)量的重要方法。

（7）對(duì)施工技藝可視化評(píng)價(jià)和定期重新評(píng)價(jià)

由于住建部提出實(shí)施樣板引路提高工程質(zhì)量和工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化的要求，各個(gè)施工單位和工程項(xiàng)目部都積極行動(dòng)起來(lái)，小微企業(yè)也不例外。已有很多企業(yè)制定了樣板引路的管理制度，因此會(huì)有大量的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工技藝可視化影像資料、照片、圖片等。公司應(yīng)組織專(zhuān)家和技術(shù)人員對(duì)可視化施工技藝進(jìn)行評(píng)審，選出施工技藝，作為工程項(xiàng)目施工技藝樣板，如：最佳鋼筋工、裝修工、防水工、混凝土振搗手等，他們的操作視頻在所有項(xiàng)目中推廣應(yīng)用。為持續(xù)保持企業(yè)在施工技藝的先進(jìn)性，企業(yè)應(yīng)在特定時(shí)間后，如：一年進(jìn)行一次再評(píng)價(jià)，不斷選出在行業(yè)中施工技藝典型知識(shí)點(diǎn)，以便推廣應(yīng)用。

另外可視化的成熟施工技術(shù)總結(jié)、施工管理總結(jié)、新施工工藝標(biāo)準(zhǔn)、QC成果、質(zhì)量?jī)?nèi)部驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等的視覺(jué)形象，經(jīng)專(zhuān)家評(píng)價(jià)可成為企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)。在企業(yè)內(nèi)部要求強(qiáng)制執(zhí)行。

2.施工技藝可視化管理

施工技藝可視化管理和樣板引路的管理，都是組織知識(shí)的管理，都是為了使技術(shù)交底及崗前培訓(xùn)更加簡(jiǎn)潔明了，易于掌握，有效促進(jìn)施工質(zhì)量整體提高。兩者的區(qū)別是：樣板引路所包括的內(nèi)容除施工技藝外，樣板引路還包括材料樣板，樣板層、樣板間等實(shí)物樣板，其目的還包括讓甲方、設(shè)計(jì)單位檢查建筑物的使用權(quán)功能是否達(dá)到設(shè)計(jì)要求和甲方滿(mǎn)意，檢查各工種配合以便于項(xiàng)目部協(xié)調(diào)。樣板引路更看重的是樣板，是項(xiàng)目部、監(jiān)理、甲方是否對(duì)樣板簽字確認(rèn)，并以樣板為檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，封樣保存，對(duì)板驗(yàn)收。

而施工技藝可視化管理是可視化組織知識(shí)的管理，視頻影像、圖片照片等視覺(jué)形象的管理?，F(xiàn)場(chǎng)操作、實(shí)物樣本也是施工技藝可視化一部分，但不便長(zhǎng)期保存。而可視化的圖像、視頻等，可作為組織的知識(shí)，zhuanli長(zhǎng)期保存。因此，施工技藝可視化應(yīng)更看重有經(jīng)驗(yàn)的師傅操作的視頻圖像全過(guò)程。如：有經(jīng)驗(yàn)的混凝土施工振搗手在操作時(shí)，對(duì)關(guān)鍵部位的下振搗棒深度，振搗點(diǎn)位距離，振搗時(shí)間，都是有講究的。這是保證混凝土振搗密實(shí)、無(wú)蜂窩麻面、無(wú)氣泡關(guān)鍵。又如電子與智能化工程中各種機(jī)柜的綜合布線(xiàn)，有經(jīng)驗(yàn)的員工就做的很漂亮，接線(xiàn)很牢固。那么，他是怎么接的線(xiàn)？可以通過(guò)照相、或用視頻傳播他的經(jīng)驗(yàn)，讓后繼者學(xué)習(xí)。還有很多操作技藝也應(yīng)當(dāng)通過(guò)影像資料保存下來(lái)。另外一些施工細(xì)部作法，新的工法僅用文字是不夠的，也要用照片、視頻作為組織知識(shí)留下來(lái)。

我們可以通過(guò)樣板引路的視頻圖像、圖片、相片等發(fā)現(xiàn)很多好的施工技藝作為組織知識(shí)保留下來(lái)，同時(shí)通過(guò)我們對(duì)施工技藝的管理、評(píng)價(jià)，可以把好的施工技藝介紹給其他項(xiàng)目部作為施工樣板，在樣板引路時(shí)讓員工學(xué)習(xí)、參考和使用。

（四）檢查改進(jìn)

檢查重點(diǎn)關(guān)注以下問(wèn)題：

1.在企業(yè)技術(shù)管理部門(mén)詢(xún)問(wèn)技術(shù)負(fù)責(zé)人是否制定了可視化施工技藝的管理制度/辦法或能夠口頭描述可視化施工技藝管理過(guò)程；

2.詢(xún)問(wèn)技術(shù)部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目部技術(shù)人員是否識(shí)別了不易用文字描述的施工技術(shù)、方法和人員操作的技巧、施工技藝等，并作為組織知識(shí)一部分；在技術(shù)交底和培訓(xùn)中使用了圖片、視頻；

3.企業(yè)是否按照住建部的通知精神，有樣板引路的策劃、樣板的制作和樣板的可視化技術(shù)交底；都有哪些施工樣板；樣板引路是否留下了圖片、視頻，并用來(lái)給員工培訓(xùn)交底；

4.企業(yè)施工技藝可視化采取了哪些獲取方法；如何進(jìn)行收集；是否對(duì)獲取的圖片、視頻進(jìn)行了評(píng)價(jià)和/或定期評(píng)價(jià)； 

5.是否在樣板引路過(guò)程中應(yīng)用了可視化施工技藝組織知識(shí)，并不斷更新可視化施工技藝；

6.施工現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目部做的施工樣板；在施工現(xiàn)場(chǎng)不同部位，檢查不同班組同一工序施工工藝是否標(biāo)準(zhǔn)化，詢(xún)問(wèn)班組員工是否進(jìn)行了施工工藝可視化技術(shù)交底；

三、工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)管理的應(yīng)用及指南

本文以“28大類(lèi)”工程建設(shè)小微企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)”）的工程項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理為例，提出企業(yè)在工程項(xiàng)目中制定、分解、實(shí)施和監(jiān)測(cè)質(zhì)量目標(biāo)的一種方法，供企業(yè)實(shí)施GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 50430-2017規(guī)范中的質(zhì)量目標(biāo)要求提供參考，也為認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員對(duì)企業(yè)工程項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的情況提供審核思路。

（一）典型問(wèn)題

通過(guò)調(diào)研表明，企業(yè)在貫徹GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 50430-2017規(guī)范時(shí)，有些企業(yè)在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的貫徹實(shí)施過(guò)程中，存在著形式化和標(biāo)語(yǔ)口號(hào)化的傾向，沒(méi)有根據(jù)企業(yè)和工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，圍繞質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行質(zhì)量目標(biāo)分解，并制定具體的指標(biāo)和措施，落實(shí)到施工過(guò)程中去。

這種情況在一些工程項(xiàng)目部中有一定代表性，主要是企業(yè)學(xué)習(xí)理解標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于質(zhì)量目標(biāo)的要求不到位，沒(méi)有把學(xué)習(xí)GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 50430-2017規(guī)范與實(shí)際結(jié)合，并應(yīng)用到實(shí)際管理中去。

（二）控制要點(diǎn)

1. GB/T 19000-2016，質(zhì)量管理體系是“管理體系中關(guān)于質(zhì)量部分”，山東ISO9001認(rèn)證，管理體系是“組織建立方針目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素”。這可以簡(jiǎn)單理解為要建立的質(zhì)量管理體系是圍繞質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的一組要素?？疾炱髽I(yè)是否建立和實(shí)施了質(zhì)量管理體系，最主要的是要考察企業(yè)各方面工作是否圍繞方針目標(biāo)，實(shí)施了策劃和建立并實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量方針目標(biāo)。在企業(yè)工程項(xiàng)目部審核主要考察工程項(xiàng)目建立、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針目標(biāo)的過(guò)程。

2.GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于質(zhì)量目標(biāo)的要求：組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程建立質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)：

a）與質(zhì)量方針保持一致；

b）可測(cè)量；

c）考慮適用的要求；

d）與產(chǎn)品和服務(wù)以及增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意相關(guān)；

e）予以監(jiān)視；

f）予以溝通；

g）適時(shí)更新。

3.GB/T 50430-2017規(guī)范中關(guān)于質(zhì)量目標(biāo)的要求

“3.2.3施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確企業(yè)質(zhì)量管理應(yīng)達(dá)到的水平，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)?！?/span>

“3.2.4施工企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理制度。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到相關(guān)的管理職能、層次和過(guò)程，并定期進(jìn)行考核?！?/span>

4.理解標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求

一般工程項(xiàng)目部是施工企業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的重要管理層級(jí)，是決定工程質(zhì)量是否能滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)要求的重點(diǎn)活動(dòng)場(chǎng)所。企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的質(zhì)量方針、顧客要求（合同要求）、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及企業(yè)資源的實(shí)際情況制定工程項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)并分解到各職能、各施工工序和班組。

這里很重要的是：質(zhì)量目標(biāo)一定要量化到工序，要可測(cè)量，并進(jìn)行溝通和考核，要將目標(biāo)指標(biāo)告知項(xiàng)目部所有人員。

（三）實(shí)施指南

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范對(duì)質(zhì)量目標(biāo)要求，在工程項(xiàng)目中貫徹質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

1.工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的制定、分解

（1）工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的編制依據(jù)包括以下幾個(gè)方面：

①企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同和顧客要求；

②公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)（公司為了占領(lǐng)市場(chǎng)，策劃要達(dá)到的質(zhì)量水平）；

③工程項(xiàng)目的實(shí)際情況制定該項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)；

④質(zhì)量目標(biāo)與其他管理目標(biāo)，如：安全目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)、工期目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)（成本控制目標(biāo)）等的關(guān)系。

明確工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的編制依據(jù)，就是要充分了解工程項(xiàng)目的內(nèi)外組織環(huán)境，明確自己的強(qiáng)項(xiàng)、弱項(xiàng)和相關(guān)方要求，使質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)建立在切實(shí)可行的基礎(chǔ)上。

（2）工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的確定：確定的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)相對(duì)先進(jìn)并可實(shí)現(xiàn)。合同規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)是項(xiàng)目部要考慮的顧客要求的質(zhì)量目標(biāo)，但不應(yīng)就是項(xiàng)目部要實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)；企業(yè)為了增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意，獲取更多訂單，可以制定高于合同規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)。同時(shí)企業(yè)也應(yīng)考慮項(xiàng)目部所處的環(huán)境、條件，如合同規(guī)定的價(jià)款較低、勞動(dòng)力成本相對(duì)較高、設(shè)備租賃費(fèi)用較大時(shí)，也可以以合同規(guī)定的目標(biāo)為質(zhì)量目標(biāo)。雖然如此，在以合同規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)中，仍可以將質(zhì)量目標(biāo)設(shè)計(jì)成較高水平的合格或優(yōu)良。

以下是工程質(zhì)量目標(biāo)參考選項(xiàng)：要達(dá)到的工程質(zhì)量目標(biāo)：o合格；o市結(jié)構(gòu)工程；o省結(jié)構(gòu)工程；o市優(yōu)質(zhì)工程；o省工程；o國(guó)家工程；o魯班獎(jiǎng)：標(biāo)桿：o擬創(chuàng)標(biāo)桿工程，并可以此向下分解。

（3）工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的分解：

為達(dá)成工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)，項(xiàng)目應(yīng)制定質(zhì)量策劃方案（或成質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)策劃）。

①第一階段：階段目標(biāo)及專(zhuān)項(xiàng)工程目標(biāo)；

②第二階段：分解至控制要點(diǎn)；

③第三階段：分解至為達(dá)到控制要點(diǎn)而要求必做的標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)作。

（4）應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，不僅公司對(duì)項(xiàng)目部的質(zhì)量目標(biāo)要評(píng)價(jià)批準(zhǔn)，項(xiàng)目部對(duì)工序/過(guò)程的質(zhì)量目標(biāo)要評(píng)審，參與制定的工序質(zhì)量目標(biāo)的工長(zhǎng)、班組長(zhǎng)、技工也應(yīng)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審。沒(méi)有他們的參與，質(zhì)量目標(biāo)的制定就缺少群眾基礎(chǔ)。質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審，應(yīng)包括對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的先進(jìn)性、適用性、可測(cè)量、可操作的評(píng)審。

2.要針對(duì)質(zhì)量目標(biāo)明確相關(guān)人員、相關(guān)部門(mén)和班組的責(zé)任。實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)關(guān)鍵在于責(zé)任落實(shí)

（1）交底責(zé)任

目標(biāo)的達(dá)成，要把質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)施方案交底到底。項(xiàng)目班子為責(zé)任人，負(fù)責(zé)制定目標(biāo)；技術(shù)部、工程部為二級(jí)責(zé)任人，負(fù)責(zé)交底到底；

（2）實(shí)施責(zé)任

目標(biāo)的實(shí)施，要把指導(dǎo)文件或精神落實(shí)到實(shí)際施工和交付物之中去。技術(shù)部、工程部負(fù)責(zé)策劃和考核，施工班組為主要實(shí)施和完成，主要負(fù)責(zé)正常施工和整改糾偏。

（3）檢查責(zé)任

目標(biāo)檢查和糾偏，項(xiàng)目各部門(mén)均有檢查的責(zé)任，其中質(zhì)量部主負(fù)責(zé)。

（4）責(zé)任邊界

①管理責(zé)任邊界，確定各部門(mén)間明晰的責(zé)任邊界；

②工序或工藝責(zé)任邊界，確定交叉施工、工序或工藝交接的責(zé)任邊界。

3.通過(guò)技術(shù)管理對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的分解、實(shí)施

（1）在工程施工過(guò)程中，施工組織設(shè)計(jì)交底、專(zhuān)項(xiàng)施工方案交底、技術(shù)交底是技術(shù)管理的三個(gè)層次，施工組織設(shè)計(jì)規(guī)定了工程項(xiàng)目的主要施工方法、工藝流程和技術(shù)措施，施工方案是根據(jù)施工組織設(shè)計(jì)編制的主要工序/過(guò)程的詳細(xì)施工方法和技術(shù)措施，技術(shù)交底是根據(jù)施工組織設(shè)計(jì)和施工方案向各級(jí)傳達(dá)的文件。它們都是依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范編制的，也是貫徹技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范行之有效的管理手段。

（2）質(zhì)量策劃方案（質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)策劃）

根據(jù)制定的質(zhì)量目標(biāo)，要將目標(biāo)要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)重新確定和交底。

4.質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)的考核

（1）管理崗位的考核，通過(guò)管理目標(biāo)、工作完成情況考核；

（2）工程實(shí)物質(zhì)量過(guò)程目標(biāo)考核：

①依據(jù)樣板引路的要求，明確首件首段驗(yàn)收制度，通過(guò)首件檢查是對(duì)施工中綁扎的道墻柱、支的模板、打混凝土墻進(jìn)行檢查，其質(zhì)量指標(biāo)是否達(dá)到預(yù)期指標(biāo)，檢查是否按質(zhì)量目標(biāo)制定的實(shí)施措施干的。如果沒(méi)干，就是質(zhì)量目標(biāo)措施沒(méi)落實(shí)，如果干了沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，就應(yīng)修改措施計(jì)劃，重新進(jìn)行首件檢查；

②過(guò)程中間檢查，技術(shù)人員檢查方案落實(shí)情況，施工人員結(jié)合質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程控制，質(zhì)檢員施工作業(yè)過(guò)程中檢查，利用多部門(mén)人員不同管理路徑對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的完成情況進(jìn)行檢查； 

③最終質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)考核：通過(guò)檢驗(yàn)和試驗(yàn)手段來(lái)判斷和衡量。質(zhì)檢員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、甲方、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等參加的最終檢驗(yàn)和分部分項(xiàng)的驗(yàn)收也是質(zhì)量考核的一部分，這部分的考核標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。如果要達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)用項(xiàng)目部制定優(yōu)良的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核。

5.工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的變更

工程項(xiàng)目總質(zhì)量目標(biāo)一般無(wú)特殊情況不會(huì)改變，但是在甲方要求發(fā)生改變、設(shè)計(jì)圖紙發(fā)生改變、機(jī)具設(shè)備發(fā)生改變、原材料發(fā)生改變等，可能會(huì)修改質(zhì)量目標(biāo)；也可能總項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)不變，隨著分部分項(xiàng)工程的變化，調(diào)整分部分項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)，如：基礎(chǔ)施工階段、主體施工階段、裝修施工階段，要根據(jù)施工不同階段的不同情況制定質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)。

（四）檢查改進(jìn)

工程項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)建立、分解、實(shí)施、考核與施工現(xiàn)場(chǎng)的施工質(zhì)量有著密切聯(lián)系。審核員應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察，對(duì)工程項(xiàng)目部的質(zhì)量目標(biāo)及控制措施是否實(shí)施，是還達(dá)到預(yù)期目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行審核。

1.建議審核員在工程項(xiàng)目部可在兩種審核方法和審核思路中選擇其一：

正向追蹤方法：先查資料，后查看現(xiàn)場(chǎng)。在項(xiàng)目部辦公區(qū)先查質(zhì)量目標(biāo)的建立、分解、考核，后到現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)實(shí)施情況，現(xiàn)場(chǎng)了解質(zhì)量目標(biāo)控制措施在班組、工序的貫徹實(shí)施情況；

逆向追溯方法：先查現(xiàn)場(chǎng)，再查資料。先到現(xiàn)場(chǎng)了解質(zhì)量目標(biāo)控制措施實(shí)施情況，工程質(zhì)量現(xiàn)狀，后到項(xiàng)目部辦公室查質(zhì)量目標(biāo)建立分解和考核情況，核實(shí)項(xiàng)目部的質(zhì)量目標(biāo)管理工作。

2.現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和查看相關(guān)資料。詢(xún)問(wèn)項(xiàng)目經(jīng)理工程項(xiàng)目部的質(zhì)量目標(biāo)制定、分解、實(shí)施、考核和變更情況。目前質(zhì)量目標(biāo)完成情況存在的問(wèn)題：詢(xún)問(wèn)部門(mén)管理人員，為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目部的質(zhì)量目標(biāo)，部門(mén)做了哪些工作；詢(xún)問(wèn)施工員分項(xiàng)目、分部質(zhì)量目標(biāo)的制定、分解、實(shí)施和完成情況；詢(xún)問(wèn)班組長(zhǎng)對(duì)工序的質(zhì)量指標(biāo)是否了解，是否制定了相應(yīng)指標(biāo)、措施和辦法，并在施工中實(shí)施。查看工程項(xiàng)目部的質(zhì)量計(jì)劃/施工組織設(shè)計(jì)或其他有關(guān)文件中，關(guān)于質(zhì)量目標(biāo)的制定、分解的內(nèi)容，查看質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)的控制措施及檢查考核記錄，評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目部有關(guān)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)的控制能力。

3.檢查質(zhì)檢員的工作記錄和分部分項(xiàng)驗(yàn)收記錄。通過(guò)質(zhì)檢員的日常工作檢查內(nèi)容，審核工程項(xiàng)目部是否貫徹實(shí)施了對(duì)質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施情況和監(jiān)測(cè)測(cè)量。

4.通過(guò)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)工程質(zhì)量的觀察，判斷工程項(xiàng)目部對(duì)工程質(zhì)量控制情況，如：已完工程的實(shí)物外觀質(zhì)量是否能達(dá)到預(yù)期質(zhì)量目標(biāo)；正在施工的工序是否按照施工工藝及質(zhì)量指標(biāo)要求的控制措施實(shí)施。以此評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目部的質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)是否能夠?qū)崿F(xiàn)，是否存在問(wèn)題和需要改進(jìn)。

四、“住宅防水工程”過(guò)程的應(yīng)用及審核指南

本文以“28大類(lèi)”工程建筑施工企業(yè)為例，結(jié)合審核實(shí)踐，提出企業(yè)在實(shí)施GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 50430-2017規(guī)范中有關(guān)“住宅防水工程”過(guò)程的應(yīng)用提供指南。同時(shí)，也為認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)此類(lèi)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，提供審核思路。

（一）控制要點(diǎn)

1. 標(biāo)準(zhǔn)8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”條文組織應(yīng)在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。

適用時(shí)，受控條件應(yīng)包括：

a）可獲得成文信息，規(guī)定以下內(nèi)容：

1）擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進(jìn)行的活動(dòng)特性；

2）擬獲得的結(jié)果；

c）在適當(dāng)階段實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，以驗(yàn)證是否符合過(guò)程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則；

f）若輸出結(jié)果不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證，應(yīng)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進(jìn)行確認(rèn)，并定期再確認(rèn)。

2. 控制要點(diǎn)

（1）專(zhuān)業(yè)分包或勞務(wù)分包控制；

（2）防水體系選擇及方案的科學(xué)性合理性；

（3）材料控制；

（4）工序及工藝控制；

（5）試驗(yàn)及驗(yàn)收控制；

（6）成品保護(hù)及維護(hù)維修控制。

（二）實(shí)施指南

組織應(yīng)策劃實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)和方法，對(duì)防水施工過(guò)程進(jìn)行策劃及控制：

1.制定分包管理制度，對(duì)分包方選擇，分包項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理，分包工程質(zhì)量做出規(guī)定；施工企業(yè)應(yīng)按照制定的管理制度對(duì)專(zhuān)業(yè)分包方的經(jīng)營(yíng)許可資質(zhì)、工程業(yè)績(jī)、社會(huì)信譽(yù)、人員結(jié)構(gòu)、職業(yè)資格和素質(zhì)、施工機(jī)具、專(zhuān)業(yè)技術(shù)及管理水平、協(xié)調(diào)配合和服務(wù)等進(jìn)行評(píng)價(jià)，簽訂防水工程分包合同，明確雙方的質(zhì)量責(zé)任，經(jīng)企業(yè)授權(quán)人員批準(zhǔn)；應(yīng)對(duì)分包方的施工和服務(wù)條件驗(yàn)證和確認(rèn)（管理組織機(jī)構(gòu)，進(jìn)場(chǎng)人員數(shù)量和資格，投入的施工機(jī)具）；

2.對(duì)其防水工程用的防水材料供應(yīng)方資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、安全、節(jié)能、環(huán)保相關(guān)的技術(shù)性能，供貨能力、價(jià)格等進(jìn)行評(píng)價(jià)，簽訂防水材料供應(yīng)合同，明確相關(guān)要求（建議使用新材料，如高分子卷材，其低溫彈性、強(qiáng)度、延度、耐老化能力比較好，而且改善了施工方法）。對(duì)采購(gòu)的防水材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收（規(guī)格型號(hào)、外觀質(zhì)量、厚度、合格證及檢測(cè)報(bào)告、生產(chǎn)方等），在監(jiān)理人員見(jiàn)證下取樣，經(jīng)復(fù)試合格后使用；

3.防水工程實(shí)施前施工企業(yè)應(yīng)審批分包方編制的防水施工方案，使其防水施工方案具有針對(duì)性及可操作性。應(yīng)對(duì)分包方進(jìn)行防水施工要求進(jìn)行交底，告知相關(guān)的質(zhì)量要求；

4.防水施工過(guò)程實(shí)施樣板引路制度；

5.分包方應(yīng)對(duì)分包的防水工程質(zhì)量自檢，施工企業(yè)應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)文件、分包合同及適用的國(guó)家法律法規(guī)要求對(duì)分包的防水工程實(shí)施驗(yàn)收，對(duì)分包方實(shí)施的防水工程質(zhì)量驗(yàn)收過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)提出整改要求及跟蹤復(fù)查，保存驗(yàn)收記錄，以確保獲得預(yù)期結(jié)果。

6.識(shí)別影響防水工程質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)工程并確定規(guī)避或減小風(fēng)險(xiǎn)的方案

（1）地下防水工程，主要受后面回填土工程以及后期市政園林開(kāi)挖工程影響。需要嚴(yán)格按照行回填土方案施工，后期深挖工程要注意防水工程的成品保護(hù)，嚴(yán)格執(zhí)行成品保護(hù)方案。

（2）戶(hù)內(nèi)防水工程，主要受交叉的專(zhuān)項(xiàng)工程影響。例如給排水、地暖等工程。在成品保護(hù)方案的基礎(chǔ)上還應(yīng)針對(duì)特殊情況制定深化設(shè)計(jì)方案進(jìn)行施工。

（3）屋面防水工程，主要受交叉的專(zhuān)項(xiàng)工程影響。例如太陽(yáng)能、通風(fēng)等工程。應(yīng)單獨(dú)對(duì)屋面施工制定詳細(xì)的施工方案并執(zhí)行。

（三）檢查改進(jìn)

對(duì)住宅防水工程審核可采用查閱資料、面談，施工現(xiàn)場(chǎng)巡視等方式，主要檢查專(zhuān)業(yè)分包單位資質(zhì)、人員配備（持證情況），設(shè)計(jì)單位對(duì)防水質(zhì)量要求，防水施工方案編制審批，安全技術(shù)交底是否有針對(duì)性，防水材料采購(gòu)、驗(yàn)收、試驗(yàn)、儲(chǔ)存情況，防水涂料涂刷，卷材防水黏貼工藝是否符合設(shè)計(jì)及適用的法律法規(guī)和施工方案要求，現(xiàn)場(chǎng)查看作業(yè)人員操作是否規(guī)范，卷材防水（搭接長(zhǎng)度、粘結(jié)牢固性情況，節(jié)點(diǎn)細(xì)部做法），成品保護(hù)及蓄水情況。特別要關(guān)注作業(yè)人員勞保用品佩戴，防止?fàn)C傷措施是否到位，施工現(xiàn)場(chǎng)是否禁止燃燒防水材料及包裝物，防水材料邊角料及包裝物處理是否符合要求

五、“建筑小微行業(yè)顧客要求的確定”的應(yīng)用及審核指南

（一）典型問(wèn)題

當(dāng)今建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，隨著國(guó)辦發(fā)〔2017〕19號(hào)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》的實(shí)施，對(duì)建筑小微行業(yè)沖擊比較大，“顧客要求的確定”是建筑產(chǎn)品的源頭，如果對(duì)顧客要求識(shí)別不清，合同“先天不足”，會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目實(shí)施極為被動(dòng)，我們就“顧客要求的確定”如何在質(zhì)量管理中應(yīng)用為例編寫(xiě)指導(dǎo)性的文件，為質(zhì)量管理體系認(rèn)證組織提供指南。

（二）控制要點(diǎn)

GB/T 19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)8.2條款將顧客的需求與期望，與組織的產(chǎn)品和服務(wù)要求有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，從而為后續(xù)過(guò)程的運(yùn)行控制提供更加可靠的依據(jù)。

1.顧客溝通

（1）明確溝通對(duì)象

（2）確定溝通內(nèi)容

2.顧客要求的確定

服務(wù)前溝通確定的顧客要求首先要在合同中明確說(shuō)明；服務(wù)中顧客提出的變更要求一方面要在“變更文件”上確定，另一方面匹配的工期變化及造價(jià)變更文件也應(yīng)得到顧客的認(rèn)可，其他方面的變更如工程量的變更、設(shè)計(jì)的變更等也應(yīng)得到顧客的認(rèn)可。

3.顧客要求的評(píng)審

無(wú)論是服務(wù)前還是服務(wù)中顧客提出的要求，企業(yè)都要結(jié)合質(zhì)量、成本、工期、安全等條件綜合考慮，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估并提出解決方案。反復(fù)與顧客溝通并達(dá)成一致建議后再執(zhí)行。

4.顧客要求變更的管理

主要指服務(wù)過(guò)程中，顧客新增或改變要求的管理。

建筑工程項(xiàng)目一般以“變更”、“洽商”和“簽證”的形式出現(xiàn)。

（1）變更文件的時(shí)間性

包括及時(shí)獲得、及時(shí)交底和及時(shí)實(shí)施。

（2）變更文件的可追溯性

主要體現(xiàn)在文件發(fā)放流程和記錄。

（3）變更文件的可計(jì)量性

體現(xiàn)在變更文件的內(nèi)容是否完整，變更前與變更后的工程量可計(jì)量，變更前與變更后的造價(jià)可計(jì)量。涉及過(guò)程計(jì)量時(shí)可附“簽證”文件補(bǔ)充說(shuō)明。

（4）變更文件的經(jīng)濟(jì)屬性

依據(jù)責(zé)任以及多方達(dá)成的共識(shí)，確定變更是否涉及造價(jià)變更。

（三）實(shí)施指南

從GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.2的要求中我們不難看出企業(yè)對(duì)于建筑工程施工和服務(wù)要求管理過(guò)程為如下流程：顧客溝通——雙方就顧客要求達(dá)成一致——企業(yè)對(duì)顧客要求進(jìn)行評(píng)審——確定提供符合顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)或放棄。而就建筑小微行業(yè)來(lái)講，顧客要求確定方式為：顧客招標(biāo)公示（或顧客需求公示、顧客溝通）——企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)勘查——招標(biāo)文件答疑——制作投標(biāo)文件——參與投標(biāo)——中標(biāo)——合同評(píng)審及簽訂合同——合同交底——合同履約交付幾個(gè)過(guò)程。

1、顧客溝通

施工企業(yè)需要確定相應(yīng)的職能部門(mén)負(fù)責(zé)市場(chǎng)和客戶(hù)、招投標(biāo)、合同簽訂和履約、工程項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收和交付、客戶(hù)意見(jiàn)反饋以及客戶(hù)滿(mǎn)意度、顧客財(cái)產(chǎn)、突發(fā)質(zhì)量安全事故和問(wèn)題情況等方面信息的溝通。

與顧客溝通需要確保溝通信息的充分、準(zhǔn)確、及時(shí)和溝通有效；溝通還應(yīng)注意雙向溝通的管理。

2、顧客要求的確定

給顧客提供的工程和服務(wù)的要求因內(nèi)容的不同分為：

——常規(guī)要求和特殊要求；

——商務(wù)要求和技術(shù)要求；

——投標(biāo)要求和合同要求等。

顧客要求的確定來(lái)源于顧客溝通的結(jié)果，施工企業(yè)需要從如下幾個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別和確定：

（1）發(fā)包方明示要求：招標(biāo)文件及工程合同等書(shū)面的要求；

（2）滿(mǎn)足的要求：需滿(mǎn)足的行業(yè)技術(shù)或管理要求、與工程相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及施工企業(yè)自身設(shè)計(jì)、施工能力需滿(mǎn)足的要求；

（3）發(fā)包方的財(cái)產(chǎn)和信息：招標(biāo)文件，施工圖紙、資料，工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備，發(fā)包方場(chǎng)所，施工機(jī)具和設(shè)備等。

對(duì)于顧客和履行的要求應(yīng)做出明確和清晰的規(guī)定。

3、顧客要求的評(píng)審

施工企業(yè)在與顧客簽訂合同、協(xié)議或做出承諾之前進(jìn)行評(píng)審以確認(rèn)是否有能力滿(mǎn)足顧客要求，評(píng)審需要確認(rèn)如下內(nèi)容：

（1）有能力滿(mǎn)足要求；

（2）要求已充分且清晰的規(guī)定；

（3）雙方不一致的要求已得到解決；

（4）確定的要求是否合規(guī)；

——投標(biāo)文件和投標(biāo)過(guò)程的合規(guī)性包括：投標(biāo)須知；資質(zhì)要求和項(xiàng)目經(jīng)理的資格、專(zhuān)業(yè)要求；項(xiàng)目機(jī)構(gòu)人員配備要求，證書(shū)的有效期；財(cái)務(wù)要求和業(yè)績(jī)要求；按照招標(biāo)文件中給出的投標(biāo)文件內(nèi)容要求進(jìn)行組卷；裝訂和蓋章、簽字要求；開(kāi)標(biāo)時(shí)間等。

（5）評(píng)審項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

評(píng)審過(guò)程中可考慮如下方面，以確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：

（1）項(xiàng)目所在地域要求

（2）建設(shè)單位（總包單位）信譽(yù)口碑

（3）工程項(xiàng)目要求

——主要施工內(nèi)容要求；

——工期要求（如：工期考核條件）；

——承包方式：主材供應(yīng)情況和市場(chǎng)價(jià)格變化會(huì)影響整個(gè)工程的報(bào)價(jià)和利潤(rùn)；

——計(jì)價(jià)方式：固定總價(jià)、固定單價(jià)、可調(diào)價(jià)格合同；

——調(diào)整條件：是否屬于開(kāi)口合同，現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)哪些情況時(shí)可以調(diào)整價(jià)格，哪些不可以調(diào)整；

——質(zhì)保金留置比例、期限；

——付款方式和比例，銀承還是商承等。

（4）現(xiàn)場(chǎng)踏勘情況：搞清楚地下障礙物情況、周邊環(huán)境情況，地下障礙物處理費(fèi)用是否包含在報(bào)價(jià)中，還是據(jù)實(shí)簽證；

（5）是否還有后續(xù)工程承接等。

4、顧客要求的變更

對(duì)于建筑施工企業(yè)主要的變更按照提出變更單位的不同分為：承包方、業(yè)主方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方。變更要求會(huì)導(dǎo)致工程施工和服務(wù)要求的更改，更改活動(dòng)應(yīng)按照顧客要求評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)信息的確認(rèn)和評(píng)審。評(píng)審結(jié)果及變更的內(nèi)容需要形成記錄。

（1）施工過(guò)程中產(chǎn)生的變更包括：來(lái)自設(shè)計(jì)單位或發(fā)包方的變更以及施工企業(yè)（施工企業(yè)只有建議權(quán)，不得隨意變更設(shè)計(jì)）提出的經(jīng)認(rèn)可的變更。涉及工程項(xiàng)目變更須經(jīng)原規(guī)劃管理部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)審查批準(zhǔn)；涉及原項(xiàng)目?jī)?nèi)工程量增減、設(shè)計(jì)圖紙、原材料、設(shè)備的更換、進(jìn)度的變更、施工條件變更等須經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位審查批準(zhǔn)。各類(lèi)變更由設(shè)計(jì)單位變更相應(yīng)的圖紙和說(shuō)明；

（2）在履約過(guò)程中，施工企業(yè)的各層次、各專(zhuān)業(yè)部門(mén)應(yīng)隨時(shí)收集與工程項(xiàng)目有關(guān)的要求變更的信息，包括：法律法規(guī)要求、施工承包合同及本企業(yè)要求的變化，并在規(guī)定范圍內(nèi)傳遞；

（3）變更范圍包括：工程項(xiàng)目變更（增減原項(xiàng)目?jī)?nèi)容）、工程量變更、進(jìn)度變更、施工條件變更等；

（4）各類(lèi)變更均應(yīng)有書(shū)面的確認(rèn)，施工企業(yè)及項(xiàng)目經(jīng)理部均應(yīng)按規(guī)定對(duì)變更信息的接收、確認(rèn)和處理進(jìn)行管理，對(duì)變更可能出現(xiàn)的對(duì)質(zhì)量、成本、工期的影響進(jìn)行評(píng)審，以便調(diào)整施工方案、及時(shí)進(jìn)行索賠。

應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容，需要進(jìn)行如下調(diào)整：

（1）修改相應(yīng)文件；

（2）通知相關(guān)人員（充分溝通）。

（四）檢查改進(jìn)

檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注招投標(biāo)和合同管理：

1、招投標(biāo)管理：包括招標(biāo)文件及招標(biāo)文件的評(píng)審記錄、投標(biāo)文件及投標(biāo)文件的評(píng)審記錄。

——小微施工企業(yè)承攬項(xiàng)目大多是小型工程，或從總承包企業(yè)承攬專(zhuān)項(xiàng)工程施工，從建筑市場(chǎng)承接項(xiàng)目的，項(xiàng)目評(píng)審時(shí)應(yīng)關(guān)注在參與投標(biāo)之前就要進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審，是否評(píng)價(jià)參與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和中標(biāo)可能性；

——從總承包企業(yè)承接項(xiàng)目，和總包方進(jìn)行合同談判，進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審，應(yīng)關(guān)注總包和分包的責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)的劃分與自身能力、盈利風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性等方面的內(nèi)容。

——在投標(biāo)文件和合同評(píng)審中應(yīng)關(guān)注合規(guī)性要求的評(píng)審，主要關(guān)注是否符合建筑法、合同法、招投標(biāo)法等法律法規(guī)要求。

2、合同管理：中標(biāo)通知書(shū)、工程承包合同及合同評(píng)審記錄；

3、合同交底管理：合同交底記錄或會(huì)議紀(jì)要或招投標(biāo)文件及合同發(fā)放記錄等；

4、合同變更管理：如工程變更單、工程聯(lián)絡(luò)單等；

5、合同履約分析記錄。

作為小微建筑企業(yè)，企業(yè)規(guī)模一般較小，一人身兼數(shù)職，崗位可以兼職但不缺職，關(guān)注招投標(biāo)過(guò)程、合同評(píng)審及合同簽訂過(guò)程、合同履行過(guò)程是否處于受控狀態(tài)，如果不能提供書(shū)面記錄，口述與實(shí)際執(zhí)行效果及現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證相結(jié)合也可以作為審核證據(jù)。

綜上所述，對(duì)于建筑小微企業(yè)顧客要求的確定，因其工程類(lèi)型多樣、顧客群復(fù)雜多樣，要求經(jīng)常變化，合作形式靈活多變，組織運(yùn)作過(guò)程和活動(dòng)個(gè)性化特點(diǎn)突出，不易標(biāo)準(zhǔn)化，但是其“產(chǎn)品和服務(wù)的要求”的內(nèi)容應(yīng)是有一定之規(guī)的，所以我們給出應(yīng)確定的內(nèi)容和關(guān)鍵點(diǎn)，以指導(dǎo)組織把握關(guān)鍵點(diǎn)確定具體的產(chǎn)品和服務(wù)的要求，指導(dǎo)組織對(duì)關(guān)鍵信息和管理過(guò)程證據(jù)的留存和收集，來(lái)評(píng)價(jià)組織在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求方面的充分性、適宜性和有效性。

六、“溝通”管理過(guò)程的建立、應(yīng)用及審核指南

本文以“28大類(lèi)”建筑施工小微企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)”）為例，結(jié)合審核實(shí)踐，提出建筑行業(yè)中的小微企業(yè)實(shí)施“溝通”的有效方法及“新型溝通管理平臺(tái)的建立及應(yīng)用”， 供此類(lèi)企業(yè)實(shí)施GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)提供指南, 也為認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)這類(lèi)企業(yè)實(shí)施“7.4溝通”審核的有效性提供思路。

（一）典型問(wèn)題

通過(guò)審核實(shí)踐和各方調(diào)研獲取的信息，認(rèn)為目前建筑類(lèi)小微企業(yè)面臨生存環(huán)境艱難，施工條件相對(duì)較差的大環(huán)境下，造成企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行重視不足。再加上企業(yè)的員工相對(duì)較少，一人多崗、人員流動(dòng)性又較大，企業(yè)的質(zhì)量管理往往只依賴(lài)少量人員參與，無(wú)暇顧及質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性理解和應(yīng)用。又加之GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)適合于各類(lèi)組織的特征，對(duì)溝通過(guò)程的要求過(guò)于靈活和寬泛，較難把控。這些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的存在，導(dǎo)致此類(lèi)企業(yè)對(duì)溝通過(guò)程理解不深、不透，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)溝通過(guò)程有效實(shí)施的巨大潛在益處。

但也應(yīng)該注意到：這類(lèi)企業(yè)由于人員較少，具有先天的溝通優(yōu)勢(shì)；而另一方面此類(lèi)企業(yè)職能部門(mén)應(yīng)履行的職能和崗位職責(zé)并未因此減少。所以，此類(lèi)企業(yè)如何貫徹執(zhí)行GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的溝通過(guò)程，是認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)共同面對(duì)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

（二）控制要點(diǎn)

溝通是企業(yè)管理的實(shí)質(zhì)與核心，也是影響企業(yè)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的一個(gè)重要因素。在當(dāng)下的信息社會(huì)中，企業(yè)管理的本質(zhì)和核心是溝通，管理的難度和難題也是溝通的難度和問(wèn)題。許多企業(yè)普遍存在管理溝通的問(wèn)題，因而使企業(yè)有限的人力資源和其它資源無(wú)法實(shí)現(xiàn)最佳配置，不僅產(chǎn)生不了合力，反而互相牽制，嚴(yán)重影響企業(yè)質(zhì)量管理的正常運(yùn)行和發(fā)展。

建筑企業(yè)依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系，溝通過(guò)程準(zhǔn)則的建立和有效實(shí)施，是建筑企業(yè)面臨的一項(xiàng)重要且艱巨的工作內(nèi)容；尤其是小微建筑企業(yè)，如何利用其人員精干、部門(mén)較少的優(yōu)勢(shì)，建立有效的內(nèi)、外部溝通過(guò)程和信息交流的機(jī)制，對(duì)促進(jìn)此類(lèi)企業(yè)的質(zhì)量管理，提高質(zhì)量管理水平和經(jīng)營(yíng)績(jī)效，具有深遠(yuǎn)意義。

小微建筑企業(yè)的溝通管理可從以下三個(gè)方面進(jìn)行改善。

（1）小微建筑企業(yè)應(yīng)針對(duì)本企業(yè)所處的環(huán)境和目前的發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求逐步建立起一整套適合企業(yè)運(yùn)行的和具有可操作的溝通過(guò)程（建立溝通機(jī)制）；包括梳理本企業(yè)都有哪些需要溝通的過(guò)程，以溝通解決什么問(wèn)題；這些過(guò)程運(yùn)行的支撐體系和資源；這些過(guò)程的接口處理和與其他過(guò)程的作用關(guān)系；溝通的績(jī)效如何監(jiān)視和改進(jìn)；以解決何時(shí)溝通，與誰(shuí)溝通，如何溝通和誰(shuí)來(lái)溝通的問(wèn)題。

（2）小微建筑企業(yè)對(duì)組織環(huán)境的理解，顧客和其他有關(guān)相關(guān)方的需求和期望的評(píng)審結(jié)果以及質(zhì)量管理體系關(guān)鍵要素的要求，應(yīng)作為溝通的主線(xiàn)；此外，通過(guò)主線(xiàn)展開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范都明確了進(jìn)行溝通的具體要求，特別是與總包單位、監(jiān)理或業(yè)主的法定合同的溝通過(guò)程，應(yīng)作為小微建筑企業(yè)溝通的關(guān)注內(nèi)容。以此建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)溝通過(guò)程，和按照運(yùn)行準(zhǔn)則有效實(shí)施溝通過(guò)程，才能夠逐步增強(qiáng)小微企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

（3）因企業(yè)內(nèi)部和外部的溝通對(duì)象有所不同，所需要的方式方法也有所不同。

對(duì)于小微建筑企業(yè)來(lái)講，外部溝通的對(duì)象主要有總包、監(jiān)理、業(yè)主、設(shè)計(jì)方、勘察單位，甚至還包括當(dāng)?shù)氐慕ㄖ鞴懿块T(mén)、環(huán)保部門(mén)、應(yīng)急管理部門(mén)、建筑質(zhì)監(jiān)站、工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備供應(yīng)商等。所以外部溝通可能需要更正式，例如公文、報(bào)告、合同、協(xié)議、發(fā)票等。相比之下，企業(yè)內(nèi)部溝通方式方法相對(duì)靈活，如正式溝通形成的會(huì)議紀(jì)要、文件、記錄、簡(jiǎn)報(bào)、聯(lián)絡(luò)單等。非正式的溝通方式中的QQ群、微信群、企業(yè)內(nèi)網(wǎng)或APP軟件程序應(yīng)用等。

（三）實(shí)施指南

目前傳統(tǒng)的溝通方式，企業(yè)都已應(yīng)用非常廣泛，這里不再進(jìn)行表述。下面結(jié)合當(dāng)下國(guó)家發(fā)展的大好時(shí)機(jī)，利用國(guó)家日益強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，應(yīng)用先進(jìn)的信息交流手段，彌補(bǔ)企業(yè)質(zhì)量管理只依靠少量人員參與及人員能力不足的問(wèn)題，結(jié)合實(shí)踐體會(huì)，提示兩種新型的溝通方式和思路，供小微建筑企業(yè)參考應(yīng)用。

1.項(xiàng)目管理平臺(tái)的建立和應(yīng)用

（1）當(dāng)小微建筑企業(yè)和業(yè)主/總包單位簽訂施工合同/協(xié)議后，應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)智慧管理系統(tǒng)及時(shí)建立該項(xiàng)目的監(jiān)管平臺(tái)，明示項(xiàng)目任務(wù)、項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任人、項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)及管理要求，明確項(xiàng)目實(shí)施各個(gè)階段信息溝通的內(nèi)容及要求，約定公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門(mén)/崗位對(duì)項(xiàng)目的各項(xiàng)管控要求等。   

與項(xiàng)目管理、技術(shù)有關(guān)的人員都應(yīng)及時(shí)通過(guò)智慧管理系統(tǒng)的監(jiān)管平臺(tái)，獲取項(xiàng)目的相關(guān)信息，為項(xiàng)目的施工做好開(kāi)工準(zhǔn)備。

（2）與項(xiàng)目相關(guān)部門(mén)及崗位應(yīng)按照公司管理程序/制度/流程的要求，在監(jiān)管平臺(tái)上及時(shí)輸入與本職工作有關(guān)的信息，如：顧客要求、法律法規(guī)及規(guī)范要求、項(xiàng)目管理目標(biāo)、工期目標(biāo)要求、人員的配置、各崗位人員的職責(zé)/權(quán)限/接口要求、專(zhuān)項(xiàng)方案的編制/審批、材料的采購(gòu)、現(xiàn)場(chǎng)勘查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、工程項(xiàng)目特點(diǎn)/難點(diǎn)/控制分析及要求等。

（3）項(xiàng)目開(kāi)工準(zhǔn)備是否到位，包括,項(xiàng)目策劃是否完成：

①是否接受設(shè)計(jì)交底，是否熟悉圖紙并參加圖紙會(huì)審，相關(guān)疑點(diǎn)是否解決；② 施工機(jī)具是否到位，施工需要的檢測(cè)設(shè)備是否配置到位是否檢定/校準(zhǔn)有效，施工機(jī)具需要租賃時(shí)，是否已確定并落實(shí)到位；③材料、人員的進(jìn)場(chǎng)情況是否落實(shí)到位；④是否具備開(kāi)工條件，開(kāi)工手續(xù)是否齊全、有效；⑤需要的專(zhuān)項(xiàng)方案是否編制并審批確認(rèn)；⑥對(duì)設(shè)計(jì)圖紙、質(zhì)量控制、細(xì)部制作要求是否清楚，是否需要樣板引路；施工部署、施工順序、施工方法、交底活動(dòng)是否都已明確并得到落實(shí)等；⑦班組/作業(yè)人員進(jìn)場(chǎng)后的三級(jí)教育/技術(shù)交底工作是否完成等。⑧應(yīng)對(duì)突發(fā)情況的應(yīng)急措施是否已落實(shí)到位等。

以上各項(xiàng)準(zhǔn)備工作完成后需要項(xiàng)目部各相關(guān)崗位人員在監(jiān)管平臺(tái)上進(jìn)行確認(rèn)，便于后續(xù)施工活動(dòng)的開(kāi)展和公司對(duì)項(xiàng)目施工全過(guò)程的管控。

（4）項(xiàng)目開(kāi)工后，其主體管理責(zé)任已轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目部，項(xiàng)目部的各崗位人員應(yīng)盡職盡責(zé)在監(jiān)管平臺(tái)上輸入現(xiàn)場(chǎng)的施工活動(dòng)狀況，包括：

①每天的天氣、環(huán)境狀況、文明施工、施工安排及進(jìn)度情況；

②材料進(jìn)場(chǎng)、材料使用、材料現(xiàn)場(chǎng)存放管理情況；

③項(xiàng)目施工機(jī)具的使用情況，租賃設(shè)備/機(jī)具使用、退出情況；

④人員工作狀況；

⑤每天的施工質(zhì)量檢查、評(píng)定和驗(yàn)收情況；

⑥質(zhì)量問(wèn)題、突發(fā)事件發(fā)生及采取措施和處理情況等；

⑦監(jiān)理單位、建設(shè)單位/總包單位、其他相關(guān)方對(duì)項(xiàng)目提出的各種問(wèn)題/要求及處理情況；

⑧項(xiàng)目需要和各方溝通/協(xié)調(diào)的事宜是否解決，解決的情況如何。

（5）項(xiàng)目進(jìn)入工程驗(yàn)收階段后，其主體管理責(zé)任變?yōu)楣局鞴茴I(lǐng)導(dǎo)/主要部門(mén)及項(xiàng)目部，相應(yīng)的管理崗位人員應(yīng)在監(jiān)管平臺(tái)上輸入各階段檢查、評(píng)定和驗(yàn)收的情況，包括：

①建筑工程驗(yàn)收前，公司主管領(lǐng)導(dǎo)或主管部門(mén)派人和項(xiàng)目部共同配合監(jiān)理人員實(shí)施工程預(yù)驗(yàn)收，協(xié)調(diào)解決預(yù)驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及需采取的改進(jìn)措施；

②對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改完成后經(jīng)公司主管部門(mén)和項(xiàng)目部驗(yàn)證確認(rèn)合格后報(bào)請(qǐng)建設(shè)單位進(jìn)行工程驗(yàn)收；

③施工企業(yè)應(yīng)參加發(fā)包方組織的工程竣工驗(yàn)收，并對(duì)驗(yàn)收過(guò)程發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行整改。

（6）項(xiàng)目交付進(jìn)入工程保修階段后，施工企業(yè)的保修活動(dòng)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法規(guī)、合同、保修書(shū)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)定進(jìn)行。監(jiān)管平臺(tái)還應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)控作用，包括：

①依照合同約定對(duì)項(xiàng)目試生產(chǎn)或運(yùn)行中的配合服務(wù)、培訓(xùn)等情況的落實(shí)；

②對(duì)顧客服務(wù)需求信息的及時(shí)反應(yīng)，相關(guān)部門(mén)/崗位評(píng)估服務(wù)需求的結(jié)論，反饋并實(shí)施相關(guān)服務(wù)措施的結(jié)果；

③工程的用戶(hù)發(fā)現(xiàn)的施工質(zhì)量問(wèn)題、發(fā)包方對(duì)工程項(xiàng)目施工質(zhì)量、保修服務(wù)的滿(mǎn)意程度及建議，都應(yīng)及時(shí)在監(jiān)管平臺(tái)上反饋；

④工程合同約定的其他服務(wù)的落實(shí)情況及顧客的反應(yīng)。

以上各項(xiàng)管理要求，需要公司主管領(lǐng)導(dǎo)/主要部門(mén)及項(xiàng)目部各相關(guān)崗位人員每天在監(jiān)管平臺(tái)上輸入相關(guān)管理要求并進(jìn)行確認(rèn)，輸入的各類(lèi)證據(jù)包括文字、圖片、錄音、錄像資料等。

公司領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)管理部門(mén)在監(jiān)管平臺(tái)上對(duì)項(xiàng)目部上傳的各類(lèi)信息和資料應(yīng)及時(shí)進(jìn)行回應(yīng)，確認(rèn)項(xiàng)目部的管理是否到位，幫助/協(xié)助項(xiàng)目部解決疑難問(wèn)題，提高項(xiàng)目部的工作效率和工作質(zhì)量。

目前，國(guó)內(nèi)各類(lèi)大型施工企業(yè)在信息化管理上已先新一步，在智慧工地應(yīng)用上（包括人員管理、施工機(jī)械設(shè)備管理、物料管理、環(huán)境與能耗管理、視頻監(jiān)控管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、管理、BIM技術(shù)管理等）已取得很多的創(chuàng)新。小微施工企業(yè)需迎頭趕上，發(fā)揮自身小而精的特點(diǎn)，在項(xiàng)目的監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用上進(jìn)行創(chuàng)新、應(yīng)用，為自身的生存發(fā)展提供保障。

2.項(xiàng)目QQ群、微信群等的建立和應(yīng)用

（1）與智慧管理系統(tǒng)監(jiān)管平臺(tái)的應(yīng)用類(lèi)似，但“項(xiàng)目QQ群、項(xiàng)目微信群”的建立應(yīng)區(qū)分“企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目人員管理群”和“項(xiàng)目外部人員管理群”兩類(lèi)。應(yīng)對(duì)“項(xiàng)目?jī)?nèi)部QQ群、微信管理群”各相關(guān)崗位人員每天的輸入信息作出規(guī)定（溝通管理機(jī)制的建立和落實(shí)，是內(nèi)部信息暢通交流，保障信息的有效手段）。

（2）應(yīng)規(guī)定企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目QQ群、微信管理群的納入人員，防止企業(yè)相關(guān)信息的泄漏，企業(yè)在進(jìn)行施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)規(guī)定有關(guān)崗位人員及時(shí)在QQ群、微信群里上傳相關(guān)信息，協(xié)調(diào)解決需要的各類(lèi)問(wèn)題。

（3）施工期間，項(xiàng)目部相關(guān)人員每天都要在“項(xiàng)目?jī)?nèi)部QQ群、微信管理群”中上傳項(xiàng)目管理的有關(guān)內(nèi)容，上傳的證據(jù)可包括文字、圖片、錄音、錄像等。

（4）各管理崗位人員對(duì)“項(xiàng)目?jī)?nèi)部QQ群、微信管理群”中獲取的信息應(yīng)及時(shí)給予回應(yīng)并及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題。對(duì)需要到現(xiàn)場(chǎng)解決的事宜，管理人員應(yīng)及時(shí)到位解決。

（5）“項(xiàng)目外部人員QQ群、微信群”的建立主要由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)建立項(xiàng)目施工期間的“項(xiàng)目外部人員QQ群、微信群”，把項(xiàng)目監(jiān)管的有關(guān)人員，如監(jiān)理人員、業(yè)主代表、項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員、項(xiàng)目相關(guān)監(jiān)管部門(mén)人員等納入到“項(xiàng)目外部人員QQ群、微信群”中，便于施工期間協(xié)調(diào)、溝通及處理有關(guān)事宜，更好的為項(xiàng)目的正常施工服務(wù)。

建筑小微施工企業(yè)項(xiàng)目監(jiān)管平臺(tái)、項(xiàng)目QQ群、微信群的建立將有助于企業(yè)各項(xiàng)管理信息的溝通，可以幫助企業(yè)在人員管理（7.1.2/7.2/7.3）、施工機(jī)具和設(shè)施管理（7.1.3）、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)文明施工管理（7.1.4）、檢測(cè)設(shè)備管理（7.1.5）、知識(shí)的管理（7.1.6）等方面起到良好的輔助作用，也能幫助企業(yè)管理部門(mén)/人員及時(shí)了解項(xiàng)目的各種情況（8.2.1/8.2.4；8.4.2/8.4.3；8.5；8.6；8.7；9.1.1/9.1.2），協(xié)調(diào)解決各種問(wèn)題，對(duì)項(xiàng)目的順利實(shí)施起到管控作用。同時(shí)，也能給小微施工企業(yè)的管理提供簡(jiǎn)便、快捷的應(yīng)用方式，對(duì)企業(yè)分析遇到的各類(lèi)管理風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)快速反應(yīng)能力，提高顧客/相關(guān)方的滿(mǎn)意度，將有助于推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量、快速的發(fā)展。

（四）檢查改進(jìn)

檢查應(yīng)關(guān)注以下幾點(diǎn)：

1.首先，應(yīng)在審核之前，做好審核的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。了解和掌握受審核小微企業(yè)的建筑產(chǎn)品和服務(wù)以及業(yè)務(wù)是什么；

2.分配給審核員的該受審核方的職能部門(mén)和施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)的特征；

3.有關(guān)溝通過(guò)程的法定要求和該受審核方相關(guān)成文信息規(guī)定要求的深度；以及是否理解和正確、完整表述了溝通過(guò)程的具體要求和解決了標(biāo)準(zhǔn)7.4條款4W1 H的問(wèn)題；如法定的設(shè)計(jì)行業(yè)的圖紙會(huì)審交底溝通過(guò)程；施工企業(yè)的技術(shù)交底的溝通過(guò)程；監(jiān)理工地例會(huì)的溝通過(guò)程。特別是企業(yè)根據(jù)該職能部門(mén)和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)組織單元需要溝通的重大事項(xiàng)的相關(guān)要求，是否在成文信息中明確。

4.以基于風(fēng)險(xiǎn)的思維方式，在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核的過(guò)程中，認(rèn)真履行認(rèn)證組織賦予審核員的崇高職責(zé)，在審核的過(guò)程中，根據(jù)擬定的審核思路和審核方法，把溝通過(guò)程的要求，審?fù)▽復(fù)福话雅c其他過(guò)程的相互作用關(guān)系和關(guān)鍵環(huán)節(jié)審到；必要時(shí)實(shí)施跟蹤審核，從而促進(jìn)受審核方對(duì)溝通過(guò)程的重視和加深理解，帶動(dòng)小微建筑企業(yè)利用溝通過(guò)程的有效實(shí)施，提升管理水平和增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益；

5.在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，審核員除了通過(guò)文件、會(huì)議紀(jì)要、各類(lèi)培訓(xùn)資料等傳統(tǒng)溝通交流的證據(jù)外，還應(yīng)善于通過(guò)企業(yè)的信息溝通管理平臺(tái)（應(yīng)用軟件頁(yè)面）獲取有效的管理證據(jù)，證實(shí)企業(yè)質(zhì)量管理的適應(yīng)性、有效性。

6.通過(guò)在管理部門(mén)、施工項(xiàng)目部收集的各類(lèi)有效證據(jù)，來(lái)證實(shí)企業(yè)信息溝通管理平臺(tái)的落實(shí)效果，為小微企業(yè)提高質(zhì)量管理水平做好支撐。

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